SEC Reminds Advisers About ESG Practices
In recent years, investor awareness regarding environmental, social and governance issues (“ESG”) has grown and investors increasingly look for in...
CSS publicerar en rad kompletterande innehåll för tankeledarskap, RegTech-resurser och kommentar och analys av efterlevnad för att hjälpa finansföretag att bättre förstå och reagera proaktivt på förändringar i regelefterlevnad över hela världen. Detta inkluderar vår egen branschundersökning, exklusiva insikter och ComplianceCasts ™ -webinarier.
Våra senaste bloggartiklar
Insights to give you regulatory agility to help you better understand the complex compliance landscape
april 26, 2021
april 20, 2021Virginia Joins Growing List of Jurisdictions Regulating Data Privacy. What’s Next?
Jurisdictions are creating privacy laws with competing interests of protecting consumer data without unnecessarily impeding companies’ ability t...
april 15, 2021MiFIR Final Report Analysis
On 30 March 2021, ESMA published the final report on the back of the consultation paper from 24 September regarding......
april 6, 2021Public Pension Fund Independent Compliance Reviews
Many state and local government pension funds use third-party investment advisers to manage assets within their pension plans. Pension fund......
Hur gillar du dina regis på morgonen?
Prenumerera på CSSs veckovisa Coffee & Regs podcast
Vår veckovisa RegTech-podcast har tillsynsexperter, tidigare Chief Compliance Officers, branschpartner och RegTech-medarbetare som hjälper dig att förbereda dig för förändringar i regelverkets horisont.
Prenumerera
Prenumerera på Coffee & Regs på plattformarna nedan.
april 26, 2021Managing Cyber Insurance Risk
I det här avsnittet sätter CSS: s chef för IT-tjänster EJ Yerzak sig ner med AVP, programledare på Varney Agency ...
april 19, 2021ESMA Updates, MiFIR & Transaction Reporting Trends
In this episode, CSS’s Chief Product Officer Ronan Brennan sits down with Regulatory Specialist Nicklas Nilsson to discuss the latest...
april 12, 2021Mastering the Marketing Rule
In this episode, CSS’s Co-Executive Directors of Compliance Services Keith Marks and Jackie Hallihan sit down to discuss actionable takeaways...
april 5, 2021Preparing Now for a PRIIPs KID Project Plan
In this episode, CSS’s resident document production experts, Shane O’Sullivan and Charles Seigle-Goujon sit down to discuss how to prepare...
ComplianceCasts ™
Ta med webbinars i världsklass för regelefterlevnad till investeringshanteringssamhället
Lyssna på expertdiskussioner, rundabord och chattar om några av de viktigaste och snabbt framväxande ämnena inom regelefterlevnad.
Våra ComplianceCasts innehåller insikter och analyser från nuvarande och tidigare Chief Compliance Officers, experter på regelverk och samarbetspartners och samarbetspartners från hela världen.
Registrera dig för kommande live-sessioner eller titta på begäran.
Events
Gå med i CSS för fördjupad inlärning om det växande landskapet för regelefterlevnad
We are exploring new venues and channels to bring the very best conference experience and learning to compliance professionals around the world. In the meantime, stay on top of what’s happening in regulatory compliance in real-time by subscribing to our podcast and blog or watching our upcoming live or on-demand ComplianceCasts.
Upcoming Webinars:
Past Events:
Regulations
Expertis, kommentarer och analyser av nuvarande och framväxande regler för att hjälpa dig att hålla dig före regleringsändringar
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
- Form 13F
- Form 13H
- Form ADV
- Form N-CEN
- Form N-LIQUID
- Form N-MFP
- Form N-PORT
- Form PF
- FVPT (Fair Value Mid Price Template)
- GroMiKV
- IDWG (Institutional Data Working Group) Template
- J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
- LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
- PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
- PRIIPs KID
- Prospectuses
- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
- TFC-2
- TFC-3
- TIC Form BC
- TIC Form BL-1
- TIC Form BL-2
- TIC Form BQ-1
- TIC Form BQ-2
- TIC Form BQ-3
- TIC Form CQ-1
- TIC Form CQ-2
- TIC Form S
- TIC Form SHC/SHCA
- TIC Form SHL/SHLA
- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Form 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Form ADV
- Form BD, Form BR
- Form N-PORT
- Form PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- EMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Form CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
Investment Monitoring
- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Form 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Insider Restrictions
- Issuer Limits
- Mandatory Tender Offer
- MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
- Positionsgränser
- Känsliga industrier
- Upplysning om aktieinnehav
- SRD II
- Takeover Panels
Regulatory Guidance
Ett team av tillsynsexperter som hanterar CSS: s regleringsradar och skannar horisonten för ändringar av regler som påverkar våra kunder
CSS interna team av experter på regleringsvägledning vet hur man kan förutse förändringar och ta ett proaktivt tillvägagångssätt för efterlevnad. Detta team av experter består av tidigare Chief Compliance Officers, tillsynsmyndigheter, tillsynsadvokater, tillsynsspecialister och tekniska och dataanalytiker och har byggt vår plattform med branschens utmaningar i åtanke och hjälper till att överbrygga klyftan mellan regler och praktisk tillämpning.
CSS: s experter på regleringsvägledning:
- Bidra med marknadsledande tankeledarskap och innehåll för att stödja våra kunders förståelse för hur reglering antas på marknaden
- Ge praktiskt stöd till kunder när de tar data från källsystem till regleringsform
- Hjälp klienter att arbeta igenom odefinierade aspekter av reglerna
- Erbjud vägledning om tolkning av regler och insikter i branschens strategi
- Håll kontakten med tillsynsmyndigheterna för att vara ett steg före regleringsändringen
Behöver du djupare insikter och vägledning?
Ta det första steget på din globala regelefterlevnadsresa. En CSS-regleringsexpert kommer att kontakta dig nästa arbetsdag.