The Dark Web Was Used to Sell Insider Trading “Tips;” From Where is Your Data Coming?
Of course, if you are reading this blog post, you likely are not the type of person to sell or......
CSS publicerar en rad kompletterande innehåll för tankeledarskap, RegTech-resurser och kommentar och analys av efterlevnad för att hjälpa finansföretag att bättre förstå och reagera proaktivt på förändringar i regelefterlevnad över hela världen. Detta inkluderar vår egen branschundersökning, exklusiva insikter och ComplianceCasts ™ -webinarier.
Våra senaste bloggartiklar
Insights to give you regulatory agility to help you better understand the complex compliance landscape
juli 20, 2021
juli 15, 2021Cyberattacks Continue to Wreak Havoc – What Can Compliance Teams Do?
It’s déjà vu all over again for cybersecurity professionals around the world, many of whom are now scrambling to recover......
juli 9, 2021Expanding Your Compliance Program: Robust Compliance Management in a Post-Pandemic Era
Compliance departments were no strangers to constraints during the pandemic. They were yet another area of the investment man...
juli 1, 2021Expanding Your Compliance Program – Code of Ethics Management
Are you tired of spending hours opening envelopes, stapling statements together, logging the receipt of statements in a spreadsheet, and......
Hur gillar du dina regis på morgonen?
Prenumerera på CSSs veckovisa Coffee & Regs podcast
Vår veckovisa RegTech-podcast har tillsynsexperter, tidigare Chief Compliance Officers, branschpartner och RegTech-medarbetare som hjälper dig att förbereda dig för förändringar i regelverkets horisont.
Prenumerera
Prenumerera på Coffee & Regs på plattformarna nedan.
juli 19, 2021EMIR REFIT & Regulatory Harmonization
In this episode, our team of global transaction reporting experts, Alexis Wiazmitinoff and Nicklas Nilsson discuss changes coming to EMIR...
juli 12, 2021Ransomware Attacks – Cybersecurity Concerns & Best Practices to Mitigate Risk
In this episode, our team of cybersecurity experts, E.J. Yerzak and Mike Farrell discuss the latest ransomware attacks in the...
juli 5, 2021Why Outsourced Compliance is No Longer a Dirty Word
In this episode, former CCOs Korrine Kohm and Ariana Monchick discuss compliance management and how to expand and optimize your...
juni 28, 2021Betting on Bitcoin: Cryptocurrency & Digital Assets 101 for Investment Managers
In this episode, CSS’s Director of Broker-Dealer Services and Private Funds John Gentile sits down with Chief Executive Officer &...
ComplianceCasts ™
Ta med webbinars i världsklass för regelefterlevnad till investeringshanteringssamhället
Lyssna på expertdiskussioner, rundabord och chattar om några av de viktigaste och snabbt framväxande ämnena inom regelefterlevnad.
Våra ComplianceCasts innehåller insikter och analyser från nuvarande och tidigare Chief Compliance Officers, experter på regelverk och samarbetspartners och samarbetspartners från hela världen.
Registrera dig för kommande live-sessioner eller titta på begäran.
Senaste webbinars på begäran
juni 9, 2021For CCOs, By CCOs – Expanding your Compliance Program
A CSS Webinar on How to Optimize Your Compliance Program Heading a compliance program, often with limited time and resources and a......
april 28, 2021Mastering the Marketing Rule
Prepare Now for the SEC’s New Marketing Rule View the recent webinar: “Mastering the Marketing Rule” as a panel of......
- mars 8, 2021
Future-Proofing Fund Reporting
Compliance never sleeps, but Brexit, the EU SFDR and UCITS to PRIIPs do not have to keep you up at......
- januari 26, 2021
The 2021 Compliance Outlook
CSS’s team of current and former Chief Compliance Officers discuss the practical and proactive actions to take to ensure your......
Events
Gå med i CSS för fördjupad inlärning om det växande landskapet för regelefterlevnad
We are exploring new venues and channels to bring the very best conference experience and learning to compliance professionals around the world. In the meantime, stay on top of what’s happening in regulatory compliance in real-time by subscribing to our podcast and blog or watching our upcoming live or on-demand ComplianceCasts.
Upcoming Webinars:
Past Events:
Regulations
Expertis, kommentarer och analyser av nuvarande och framväxande regler för att hjälpa dig att hålla dig före regleringsändringar
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
- Form 13F
- Form 13H
- Form ADV
- Form N-CEN
- Form N-LIQUID
- Form N-MFP
- Form N-PORT
- Form PF
- FVPT (Fair Value Mid Price Template)
- GroMiKV
- IDWG (Institutional Data Working Group) Template
- J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
- LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
- PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
- PRIIPs KID
- Prospectuses
- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
- TFC-2
- TFC-3
- TIC Form BC
- TIC Form BL-1
- TIC Form BL-2
- TIC Form BQ-1
- TIC Form BQ-2
- TIC Form BQ-3
- TIC Form CQ-1
- TIC Form CQ-2
- TIC Form S
- TIC Form SHC/SHCA
- TIC Form SHL/SHLA
- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Form 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Form ADV
- Form BD, Form BR
- Form N-PORT
- Form PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- EMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Form CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
Investment Monitoring
- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Form 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Insider Restrictions
- Issuer Limits
- Mandatory Tender Offer
- MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
- Positionsgränser
- Känsliga industrier
- Upplysning om aktieinnehav
- SRD II
- Takeover Panels
Regulatory Guidance
Ett team av tillsynsexperter som hanterar CSS: s regleringsradar och skannar horisonten för ändringar av regler som påverkar våra kunder
CSS interna team av experter på regleringsvägledning vet hur man kan förutse förändringar och ta ett proaktivt tillvägagångssätt för efterlevnad. Detta team av experter består av tidigare Chief Compliance Officers, tillsynsmyndigheter, tillsynsadvokater, tillsynsspecialister och tekniska och dataanalytiker och har byggt vår plattform med branschens utmaningar i åtanke och hjälper till att överbrygga klyftan mellan regler och praktisk tillämpning.
CSS: s experter på regleringsvägledning:
- Bidra med marknadsledande tankeledarskap och innehåll för att stödja våra kunders förståelse för hur reglering antas på marknaden
- Ge praktiskt stöd till kunder när de tar data från källsystem till regleringsform
- Hjälp klienter att arbeta igenom odefinierade aspekter av reglerna
- Erbjud vägledning om tolkning av regler och insikter i branschens strategi
- Håll kontakten med tillsynsmyndigheterna för att vara ett steg före regleringsändringen
Behöver du djupare insikter och vägledning?
Ta det första steget på din globala regelefterlevnadsresa. En CSS-regleringsexpert kommer att kontakta dig nästa arbetsdag.