22233
page-template,page-template-full_width,page-template-full_width-php,page,page-id-22233,stockholm-core-1.2.1,translatepress-sv_SE,stockholm,select-theme-ver-5.2.1,ajax_fade,page_not_loaded,menu-animation-underline,wpb-js-composer js-comp-ver-6.1,vc_responsive

Teknik och expertis för att skala och uppfylla dina krav på efterlevnadsprogram

CSS erbjuder finansföretag tillgång till marknadsledande teknologihanterade tjänster och efterlevnadstjänster för att bygga, implementera och optimera delar av eller hela ditt compliance-program. Vårt team av tillsynsexperter hjälper till att uppfylla efterlevnadskrav eller lindra specifika programutmaningar som hjälper dig att öka effektiviteten i verksamheten, minska de totala ägandekostnaderna och minska riskerna.

Managed Services

LÄS MER
Compliance Services

LÄS MER

Managed Services för varje steg i efterlevnadsresan

Marknadsledande expertis och teknik ger en konkurrensfördel

CSS tillhandahåller specialiserad expertis inom regleringen och anpassade högvärdiga tjänster, från datahantering till lagstiftning, värdtjänster, infrastruktur, säkerhet och teknik. Vi följer den lagstadgade vägen med dig och hjälper dig att hantera den totala rapporteringsprocessen så att du kan fokusera på din kärnverksamhet, snabbt skala för att möta kundens och marknadens behov, sänka den totala ägandekostnaden och minska risken.

Optimera efterlevnadsresurser genom att automatisera manuella processer

Ta bort interna komplexiteter och konsolidera leverantörer, system och data

Sänk ner kostnader och stress av efterlevnadsrisk med en betrodd partner

Full täckning av myndighetskrav genom CSS-teknik, experter och hanterade tjänster

Compliance Services

Regulatorisk expertis, verktyg och processer för att strategiskt översätta myndighetskrav till operativa behov

Oavsett om det är en SMB eller en global Tier 1-organisation, mäklare, investeringsrådgivare eller NFA-medlem, behöver finansiella företag regleringsvägledning och verktygen för att navigera efter komplexitet. CSS team av regulatoriska experter, tidigare Chief Compliance Officers och tillsynsmyndigheter, tillsammans med våra rapporteringsverktyg för regelefterlevnad, överbryggar klyftan mellan regler och företagsledning för att hjälpa efterlevnadsteam att bygga och hantera högeffektiva, anpassningsbara och skalbara efterlevnadsprogram.

Oavsett om man lägger ut CCO-rollen eller utför diskreta compliance-hanteringsuppgifter, förbereder sig för en lagstadgad examen, genomför en årlig granskning eller en omfattande cybersäkerhetsbedömning, kan CSS optimera ditt nuvarande efterlevnadsprogram och processer och hjälpa dig att nå dina framtida statliga mål.

Outsourcad efterlevnad

LÄS MER
Undersökningar och verkställighet

LÄS MER
Riskbedömning och årliga granskningar

LÄS MER
Registreringar

LÄS MER
Cybersäkerhet

LÄS MER
Form CRS

LÄS MER

Outsourcad efterlevnad

Utnyttja CSS reglerande experter för att hjälpa till med pågående ansvar för efterlevnad

CSS: s experter på efterlevnadstjänster, av vilka många själva är tidigare chef för efterlevnad, har gått i dina skor och förstår de utmaningar du möter - från att ha flera hattar till att hantera risker och ofta behöva göra mer med mindre.

Vi kan fallskärma i expertis för att utföra CCO-rollen eller ge support, befria dig från mer taktiska efterlevnadsuppgifter och -funktioner från att utföra riskbedömningar, årliga granskningar och mock-undersökningar, förbereda föreskrifter, genomföra etisk hantering eller övervakning av e-kommission, analyser av cybersäkerhetsgapet, eller ge råd och vägleda en rad regleringsinitiativ.

Minska risken och förhindra rykteskador från bristande efterlevnad genom att utnyttja vårt team av reglerande experter

CSS kan bygga, optimera eller hantera ett fullständigt program för fullständig efterlevnad eller hjälpa dig med den "sista milen" för implementering

Skala din personal för efterlevnad strategiskt och fyll i luckor mellan anställda och under anställningsprocesser

Lägre totala ägandekostnader och öka värdet för verksamheten

Undersökningar och verkställighet

Total beredskap för oundvikliga regelbundna granskningar

Alla registrerade mäklarhandlare, investeringsrådgivare, investeringsföretag och NFA-medlemmar är föremål för myndighetsgranskning av deras efterlevnadsprogram och efterlevnad av SEC-, FINRA- och CFTC-regler. Det handlar inte om, men när - och CSS specialiserar sig på att hjälpa företag att förbereda sig med grundlig analys av all handel, kommunikation, verksamhet och policyer och procedurer. CSS kan hjälpa företag att uppnå full beredskap för varje granskning och genomföra en strategi för att minska eller eliminera risken för potentiella affärsstörningar till följd av en granskning, från bristande förberedelse till verkställighet för bristande efterlevnad.

Håniga undersökningar

Strategi före genomförande, testning och samarbete med ditt juridiska team

Saneringsplanering och implementering

Planering av företagskontinuitet / cybersäkerhet

Riskbedömningar och årliga granskningar

Förbered dig nu på vad som är på lagens horisont

CSS går hand i hand med din organisation för att utveckla och implementera ett robust utvärderings- och granskningsramverk för ditt företag. Oavsett om det uppfyller företagets årliga krav för granskning av efterlevnadsprogram, utför en ad hoc-policyspecifik granskning eller beskriver risker och matchar kontroller i ett riskramar, CSS efterlevnadsexperter söker effektivitet och effektivitet. Våra recensioner avslutas med exakta rapporter som hjälper till att mildra risker och ta ditt teamprogram från taktisk till strategisk efterlevnad.

Vi arbetar med ditt team för att:

  • Skapa en enhetlig ram för att hantera risker internt och över dotterbolag
  • Hantera befintliga risker och identifiera och bedöma nya risker
  • Dokumentera ett granskningsspår och sammanfatta risker inom företaget
  • Länka identifierade kontroller till relaterade policyer, tester och certifieringar
  • Dokumentera resultat och problem som identifierats på lämpligt sätt
  • Utveckla test- och resurscheman, övervaka status och hantera problem
  • Strategiskt revidera policyer och förfaranden för att anpassa sig till SEC-regler, nuvarande fokus och vägledning, inklusive planer för företagskontinuitet för att vara redo för det oväntade

Registreringar

Snabbt och enkelt skala och navigera i ändringar till ditt företag

Vi kan hjälpa dig att navigera i varje steg i de komplexa processerna och kraven med SEC, FINRA och NFA / CFTC, samt enskilda stater. När ditt företag växer finns CSS där för att hjälpa dig att skala, oavsett om du lägger till nya finansiella proffs eller tjänster för att hantera ett företag.

  • Registrering hos tillsynsorgan
  • Beredning av formulär ADV, del 1 & 2 och formulär CRS, formulär BD och formulär 7-R
  • Registrering av rektorer, tjänstemän och rådgivande representanter efter behov
  • Beredning av all laglig dokumentation
  • Utarbetande av etiska regler, policyer för insiderhandel och manualer för efterlevnad
  • Utvecklar ditt efterlevnadsprogram
  • Levererar utbildning

Cybersäkerhet

Bedöma, skydda, övervaka och ta tillbaka kontrollen över ditt företags risk

CSS hjälper företag att förstå cybersäkerhetsrisker ur lagstadgade, affärsmässiga och operativa perspektiv. CSS: s cybersäkerhetsexperter kommer att utforma eller anpassa ditt program baserat på ditt företags behov och tillväxtsteg, från att implementera och upprätthålla policyer och procedurer för cyber- och företagskontinuitet till att utföra test, genomföra utbildning för säkerhetsmedvetenhet eller utvärdera eller bygga ett helt cyberprogram.

Policies & Procedures Development & Review

Skanning av sårbarhet i nätverk

Penetrationstestning

Mörk webbövervakning

Phishing-testning

Utbildning för säkerhetsmedvetenhet

Leverantörs due diligence

Mock Regulatory Examins

Anpassad cybersäkerhetsbedömning

Form CRS

CSS Form CRS Automator är fortfarande det enda branschverktyget som automatiskt skapar din anpassade Form CRS genom att länka befintligt offentligt tillgängligt Form ADV-data till kortfattad, omfattande text

CSS utvecklade marknadens första omfattande, helt anpassningsbara webbaserade programvaruverktyg för att skapa ditt formulär CRS, som investeringsrådgivare och mäklarhandlare var skyldiga att lämna in till SEC eller FINRA senast den 30 juni 2020.

  • Minska risken och förhindra rykteskador från bristande efterlevnad genom att utnyttja vårt team av reglerande experter
  • Generera automatiskt avslöjande som överensstämmer med befintliga registeransökningar, inklusive mer än 70 datapunkter i Form ADV, del 1A
  • Spara värdefull tid vid förberedelser och kostnader
  • Minska risken för innehåll som inte uppfyller kraven

Starta konversationen

Ta det första steget på din globala regelefterlevnadsresa. En CSS-regleringsexpert kommer att kontakta dig nästa arbetsdag.