Technologie et expertise pour évoluer et répondre aux exigences de votre programme de conformité
La CSS offre aux entreprises financières un accès à des services de gestion technologique de pointe et à des services de conformité pour créer, mettre en œuvre et optimiser des parties ou l'ensemble de votre programme de conformité. Notre équipe d'experts en réglementation vous aide à répondre aux exigences de conformité ou à atténuer les défis spécifiques du programme qui vous aident à accroître l'efficacité opérationnelle, à réduire le coût total de possession et à atténuer les risques.
Compliance Services
Expertise, outils et processus réglementaires pour traduire stratégiquement les exigences réglementaires en besoins opérationnels
Whether an SMB or global Tier 1 organization, broker-dealer, investment adviser or NFA member, financial firms need regulatory guidance and the tools to navigate compliance complexities. CSS’s team of regulatory experts, former Chief Compliance Officers and regulators, along with our compliance management and regulatory reporting tools, bridge the gap between regulations and business management to help compliance teams build and manage highly efficient, adaptable and scalable compliance programs.
Whether outsourcing the CCO role or e-communications and marketing reviews, or performing discrete compliance management tasks, preparing for a regulatory exam, conducting an annual review or a comprehensive cybersecurity assessment, CSS can optimize your current compliance program and processes and help you meet your future state objectives. CSS can also build a customized compliance program for managing cryptocurrency assets to meet the growing investor demand in this space.
Conformité externalisée
LIRE LA SUITE
Examens et exécution
LIRE LA SUITE
Évaluation des risques et examens annuels
LIRE LA SUITE
Inscriptions
LIRE LA SUITE
La cyber-sécurité
LIRE LA SUITE
Formulaire CRS
LIRE LA SUITEConformité externalisée
Tirer parti des experts réglementaires de la CSS pour vous aider à assumer vos responsabilités de conformité
CSS’s Compliance Services experts, many of whom are former Chief Compliance Officers themselves, have walked in your shoes and understand the challenges you face – from wearing multiple hats to managing risk, and very often having to do more with less.
We can parachute in expertise to fulfill the CCO role or provide support to relieve you of more tactical compliance tasks and functions. CSS is here to help and guide your firm on everything from performing risk assessments, annual reviews and mock exams, preparing regulatory filings, conducting code of ethics management or e-communications surveillance and marketing reviews, to cybersecurity gap analyses, or advise and direct on a range of regulatory initiatives, like the upcoming changes to the Marketing Rule.
Réduisez les risques et prévenez les dommages à la réputation dus à la non-conformité en tirant parti de notre équipe d'experts en réglementation
CSS peut créer, optimiser ou gérer un programme de conformité de bout en bout complet ou vous aider dans le «dernier kilomètre» de mise en œuvre
Faites évoluer votre personnel de conformité de manière stratégique et comblez les lacunes entre les employés et pendant les processus de recrutement
Réduction du coût total de possession et augmentation de la valeur pour l'entreprise
Examens et exécution
Disponibilité totale pour les inévitables examens réglementaires
Tous les courtiers, conseillers en investissement, sociétés d'investissement et membres de la NFA inscrits sont soumis à un examen réglementaire de leurs programmes de conformité et de leur conformité aux réglementations SEC, FINRA et CFTC. Ce n'est pas une question de savoir si, mais quand - et CSS se spécialise dans l'aide aux entreprises pour se préparer à une analyse approfondie de toutes les transactions, communications, opérations, politiques et procédures. Le CSS peut aider les entreprises à se préparer pleinement à tout examen et à mettre en œuvre une stratégie pour réduire ou éliminer le risque de perturbation potentielle des activités à la suite d'un examen, du manque de préparation à l'application de la non-conformité.
Examens simulés
Stratégie de pré-application, tests et collaboration avec votre équipe juridique
Planification et mise en œuvre de l'assainissement
Planification de la continuité des activités / cybersécurité
Évaluations des risques et revues annuelles
Préparez-vous maintenant à ce qui se profile à l'horizon réglementaire
CSS walks hand-in-hand with your organization to develop and implement a robust evaluation and review framework for your firm. Whether meeting your firm’s annual compliance program review requirements, performing an ad hoc policy-specific review, or outlining risks and matching controls in a risk framework, CSS’s compliance experts seek efficiency and effectiveness. Our reviews conclude with accurate reports helping to mitigate risks and elevating your program from tactical to strategic compliance.
Nous travaillons avec votre équipe pour:
- Créer un cadre uniforme pour gérer les risques en interne et entre les affiliés
- Gérer les risques existants, identifier et évaluer les nouveaux risques
- Documenter une piste d'audit et résumer les risques au sein du cabinet
- Lier les contrôles identifiés aux politiques, tests et certifications associés
- Documenter correctement les résultats et les problèmes identifiés
- Élaborer des calendriers de test et de ressources, surveiller les statuts et gérer les problèmes
- Réviser stratégiquement les politiques et procédures pour les aligner sur les règles de la SEC, l'orientation et les directives actuelles, y compris les plans de continuité des activités pour être prêt à faire face aux imprévus
Inscriptions
Évoluez et gérez rapidement et facilement les changements de votre entreprise
We can help you navigate every step of the complex processes and requirements with the SEC, FINRA, and NFA/CFTC, as well as individual states. For FINRA registrations, we cover all business models, including placement agents, capital acquisition brokers or CABs, and full-service broker-dealers. As your business grows, CSS is there to help you scale, whether adding new financial professionals or services to managing an enterprise.
- Enregistrement auprès des organismes de réglementation
- Préparation du formulaire ADV, parties 1 et 2 et du formulaire CRS, du formulaire BD et du formulaire 7-R
- Inscription des directeurs, dirigeants et représentants consultatifs au besoin
- Préparation de toute la documentation réglementaire
- Rédaction de code d'éthique, de politiques de délit d'initié et de manuels de conformité
- Développer votre programme de conformité
- Offrir une formation
La cyber-sécurité
Évaluer, protéger, surveiller et reprendre le contrôle des risques de votre entreprise
CSS aide les entreprises à comprendre les risques de cybersécurité du point de vue réglementaire, commercial et opérationnel. De la mise en œuvre et du maintien de politiques et de procédures de cybersécurité et de continuité des affaires à la réalisation de tests, à la réalisation de formations de sensibilisation à la sécurité ou à l'évaluation ou à la création d'un programme cybersécurité complet, les experts en cybersécurité de CSS concevront ou adapteront votre programme en fonction des besoins et du stade de croissance de votre entreprise.
Élaboration et examen des politiques et procédures
Analyses de vulnérabilité réseau
Tests de pénétration
Surveillance du Dark Web
Test de phishing
Formation sur la sensibilisation à la sécurité
Diligence raisonnable du fournisseur
Examens réglementaires simulés
Évaluation de la cybersécurité personnalisée
Formulaire CRS
Le Form CRS Automator de CSS reste le seul outil de l'industrie qui crée automatiquement votre Form CRS personnalisé en liant les données Form ADV disponibles au public à un texte concis et complet
CSS a développé le premier outil logiciel Web complet et entièrement personnalisable du marché pour créer votre formulaire CRS, que les conseillers en placement et les courtiers étaient tenus de déposer auprès de la SEC ou de la FINRA avant le 30 juin 2020.
- Réduisez les risques et prévenez les dommages à la réputation dus à la non-conformité en tirant parti de notre équipe d'experts en réglementation
- Générer automatiquement une divulgation conforme aux dépôts réglementaires existants, y compris plus de 70 points de données dans le formulaire ADV, partie 1A
- Gagnez un temps précieux en préparation et en coûts
- Réduisez le risque de contenu non conforme
Démarrer la conversation
Faites le premier pas dans votre parcours de conformité réglementaire mondiale. Un expert réglementaire CSS sera en contact avec vous dans le jour ouvrable suivant.
Souscrire
Subscribe today and receive our latest industry updates and articles.
You may unsubscribe at anytime with our simple “unsubscribe” link at the bottom of each communication. Please see our privacy notices below for further information, including a list of affiliates covered by this consent.