It’s settled – the cart goes before the horse…for PRIIPs KID
The investment fund industry is eagerly awaiting the result of a new vote in EIOPA on Level 2 changes for......
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The Big Short. Or Long. Whatever your strategy, the drama currently being played out between hedge funds and retail investors —......
janvier 25, 2021New York State Mandatory Registration for Investment Adviser Representatives
First, a bit of background: On December 2, 2020 the New York State Department of Law adopted new regulations, to......
janvier 4, 2021Brexit – A Free Trade Deal, Yet the Saga Continues
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février 1, 2021Transaction Reporting Reflections & Readiness for EMIR REFIT & MiFIR
In this episode, CSS’s Executive Advisor on Global Transaction Reporting Mikkel Mördrup sits down with Regulatory Specialist Nicklas Nilsson for...
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In this episode, CSS’s SVP of Business Development Ashley Smith sits down with Chief Client Officer Jac Dunne to take...
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Expertise, commentaires et analyses sur les réglementations actuelles et émergentes pour vous aider à garder une longueur d'avance sur les changements réglementaires
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
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- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
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- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
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- TIC Form BC
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- TIC Form S
- TIC Form SHC/SHCA
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- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Formule 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Formulaire ADV
- Form BD, Form BR
- Formulaire N-PORT
- Formulaire PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- ÉMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Formulaire CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
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- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Formule 13F
- Form 13G
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- Insider Restrictions
- Issuer Limits
- Mandatory Tender Offer
- MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
- Limites de position
- Industries sensibles
- Divulgation de l'actionnariat
- SRD II
- Takeover Panels
Regulatory Guidance
Une équipe d'experts réglementaires qui gèrent le radar réglementaire de la CSS, scrutant l'horizon des changements réglementaires qui auront un impact sur nos clients
L'équipe interne de CSS d'experts en orientation réglementaire sait anticiper les changements et adopter une approche proactive de la conformité. Cette équipe d'experts est composée d'anciens directeurs de la conformité, de régulateurs, d'avocats en réglementation, de spécialistes de la réglementation et d'analystes techniques et de données.Elle a construit notre plate-forme en tenant compte des défis du secteur et aide à combler le fossé entre la réglementation et l'application pratique.
Experts de l'orientation réglementaire de la CSS:
- Contribuer à un leadership éclairé et à un contenu de pointe pour aider nos clients à comprendre comment la réglementation est adoptée sur le marché
- Fournir un soutien pratique aux clients lors de la prise de données des systèmes sources vers un formulaire réglementaire
- Aider les clients à traiter les aspects non définis de la réglementation
- Offrir des conseils sur l'interprétation des règles et des informations sur l'approche de l'industrie
- Restez en contact avec la communauté des régulateurs pour avoir une longueur d'avance sur les changements réglementaires
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