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Many state and local government pension funds use third-party investment advisers to manage assets within their pension plans. Pension fund......
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Des informations pour vous donner une agilité réglementaire pour vous aider à mieux comprendre le paysage complexe de la conformité
avril 6, 2021
mars 29, 2021SEC Releases 2021 Examination Priorities
On March 3, 2021, the SEC’s Division of Examinations (“Division”) released their examination priorities (“Release”) for 2021. The Release re...
mars 25, 2021What is the First Document SEC Examiners Read? Form CRS
Peter Driscoll, Director of the SEC’s Division of Examinations, told attendees at the Investment Adviser Association meeting March 4, 2021......
mars 22, 2021SEC Expects Updated Cybersecurity / BCP Policies: Takeaways from the SEC’s 2021 Exam Priorities
The Securities and Exchange Commission has released its 2021 Examination Priorities a little later this year than in years past,......
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avril 12, 2021Mastering the Marketing Rule
In this episode, CSS’s Co-Executive Directors of Compliance Services Keith Marks and Jackie Hallihan sit down to discuss actionable takeaways...
avril 5, 2021Preparing Now for a PRIIPs KID Project Plan
In this episode, CSS’s resident document production experts, Shane O’Sullivan and Charles Seigle-Goujon sit down to discuss how to prepare...
mars 29, 2021Pension Funds & Independent Compliance Reviews
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mars 22, 2021The Compliance Playbook for Regulatory Change
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