Adapting your RIA Compliance Program for Crypto
The following blog post was written by Jackie Hallihan, Executive Director of Compliance Services, and Matt Calabro, Director Institutional Services,....
CSS publie une gamme de contenus gratuits sur le leadership éclairé, des ressources RegTech et des commentaires et analyses de conformité pour aider les entreprises financières à mieux comprendre et réagir de manière proactive aux changements de conformité réglementaire dans le monde. Cela comprend notre recherche industrielle exclusive, nos analyses exclusives et nos webinaires ComplianceCasts ™.
Nos derniers articles de blog
Des informations pour vous donner une agilité réglementaire pour vous aider à mieux comprendre le paysage complexe de la conformité
janvier 7, 2022
décembre 29, 2021Custody Rule Vigilance
In a recent settlement order, the SEC reminded the investment advisory community that the SEC remains vigilant in enforcing the......
décembre 22, 2021SEC Staff Statement on Form CRS Disclosures
The SEC’s December 17, 2021 Staff Statement Regarding Form CRS Disclosures essentially tells the industry that there are mistakes everywhere. T...
décembre 22, 20212021 RegTech in Retrospect
The RegTech space on the buy-side of the investment management industry has taken a little longer to mature than many......
Comment aimez-vous vos règlements le matin?
Abonnez-vous au podcast hebdomadaire Coffee & Regs de CSS
Notre podcast hebdomadaire RegTech présente des experts en réglementation, d'anciens directeurs de la conformité, des partenaires de l'industrie et des collaborateurs RegTech pour vous aider à vous préparer aux changements à l'horizon réglementaire.
Souscrire
Abonnez-vous à Coffee & Regs sur les plateformes ci-dessous.
décembre 27, 2021Investment Monitoring Rewind & 2022 Preview
In this episode, CSS’s Regulatory Content Manager Greg Hotaling and Product Manager Mike Marmo recap the world of investment monitoring...
décembre 20, 2021Evolutionary Changes in Regulatory Compliance in 2022
In this episode, CSS’s SVP of Business Development Ashley Smith takes a trip around the world to discuss evolutionary changes...
décembre 13, 2021Trends in Transaction Reporting in 2022
In this episode, CSS’s Transaction Reporting product team of Alexis Wiazmitinoff and Nicklas Nilsson make predictions on trends in transaction reporting...
décembre 6, 2021The Perfect Storm – PRIIPs and SFDR in 2022
In this episode, CSS’s Chief Product Officer Ronan Brennan makes predictions for PRIIPs and how the regulatory landscape in 2022...
ComplianceCasts ™
Offrir des webinaires de classe mondiale sur la conformité réglementaire à la communauté de la gestion des investissements
Écoutez des discussions d'experts, des tables rondes et des discussions au coin du feu sur certains des sujets les plus importants et les plus émergents en matière de conformité réglementaire.
Nos ComplianceCasts présentent des informations et des analyses de la part des directeurs actuels et anciens de la conformité, des experts en conseils réglementaires et des partenaires et collaborateurs de l'industrie de la conformité du monde entier.
Inscrivez-vous aux prochaines sessions en direct ou regardez à la demande.
Webinaires récents à la demande
décembre 2, 2021A Fireside Chat with Dan Kahl, the Acting Director of the SEC’s Division of Examinations
View the CSS on-demand webinar A Fireside Chat with Dan Kahl, the Acting Director of the SEC’s Division of Examinations, followed by a......
novembre 3, 2021Preparing for PRIIPS in 2022
View the on-demand webinar “Preparing for PRIIPs in 2022” for actionable takeaways on: The latest news on the RTS UK/EU divergence Data......
- octobre 6, 2021
ESG Experts’ Circle: Mythbusting SFDR & Beyond
A CSS Webinar on Mythbusting the Evolving ESG Landscape View the CSS webinar “ESG Experts’ Circle: Mythbusting SFDR & Beyond”......
- septembre 16, 2021
For CCOs, By CCOs: Regulatory Exam Insights
View the recent “For CCOs, By CCOs” webinar on “Regulatory Exam Insights” for actionable takeaways on: Exam Priorities – Compensation arrangements,......
Events
Rejoignez CSS pour un apprentissage approfondi sur le paysage en constante évolution de la conformité réglementaire
We are exploring new venues and channels to bring the very best conference experience and learning to compliance professionals around the world. In the meantime, stay on top of what’s happening in regulatory compliance in real-time by subscribing to our podcast and blog or watching our upcoming live or on-demand ComplianceCasts.
Regulations
Expertise, commentaires et analyses sur les réglementations actuelles et émergentes pour vous aider à garder une longueur d'avance sur les changements réglementaires
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
- Formule 13F
- Form 13H
- Formulaire ADV
- Formulaire N-CEN
- Form N-LIQUID
- Form N-MFP
- Formulaire N-PORT
- Formulaire PF
- FVPT (Fair Value Mid Price Template)
- GroMiKV
- IDWG (Institutional Data Working Group) Template
- J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
- LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
- PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
- PRIIPs KID
- Prospectuses
- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
- TFC-2
- TFC-3
- TIC Form BC
- TIC Form BL-1
- TIC Form BL-2
- TIC Form BQ-1
- TIC Form BQ-2
- TIC Form BQ-3
- TIC Form CQ-1
- TIC Form CQ-2
- TIC Form S
- TIC Form SHC/SHCA
- TIC Form SHL/SHLA
- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Formule 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Formulaire ADV
- Form BD, Form BR
- Formulaire N-PORT
- Formulaire PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- ÉMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Formulaire CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
Investment Monitoring
- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Formule 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Insider Restrictions
- Issuer Limits
- Mandatory Tender Offer
- MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
- Limites de position
- Industries sensibles
- Divulgation de l'actionnariat
- SRD II
- Takeover Panels
Regulatory Guidance
Une équipe d'experts réglementaires qui gèrent le radar réglementaire de la CSS, scrutant l'horizon des changements réglementaires qui auront un impact sur nos clients
L'équipe interne de CSS d'experts en orientation réglementaire sait anticiper les changements et adopter une approche proactive de la conformité. Cette équipe d'experts est composée d'anciens directeurs de la conformité, de régulateurs, d'avocats en réglementation, de spécialistes de la réglementation et d'analystes techniques et de données.Elle a construit notre plate-forme en tenant compte des défis du secteur et aide à combler le fossé entre la réglementation et l'application pratique.
Experts de l'orientation réglementaire de la CSS:
- Contribuer à un leadership éclairé et à un contenu de pointe pour aider nos clients à comprendre comment la réglementation est adoptée sur le marché
- Fournir un soutien pratique aux clients lors de la prise de données des systèmes sources vers un formulaire réglementaire
- Aider les clients à traiter les aspects non définis de la réglementation
- Offrir des conseils sur l'interprétation des règles et des informations sur l'approche de l'industrie
- Restez en contact avec la communauté des régulateurs pour avoir une longueur d'avance sur les changements réglementaires
Besoin d'informations et de conseils plus approfondis?
Faites le premier pas dans votre parcours de conformité réglementaire mondiale. Un expert réglementaire CSS sera en contact avec vous dans le jour ouvrable suivant.