Bitcoin Take-aways for Investment Advisers
We are witnessing the emergence of Bitcoin as a new (and growing) asset class among institutional investors – a rather......
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Des informations pour vous donner une agilité réglementaire pour vous aider à mieux comprendre le paysage complexe de la conformité
juin 17, 2021
juin 15, 2021Expanding Your Compliance Program – Trade Surveillance
Why should trade surveillance be a critical component of your compliance program? The short answer is that the devil is......
juin 9, 2021Keeping Your Compliance Program on Track
This year more than ever, it’s a time for renewal and optimism. As compliance professionals, we have completed our reviews......
juin 2, 2021CCO Liability: Do you have a target on your back?
When the SEC set out to require registered investment advisers to implement a compliance program and designate a chief compliance......
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juin 14, 2021Keeping Pace with Position Limits & Pre-Trade Monitoring
In this episode, CSS’s Regulatory Content Manager Greg Hotaling sits down with Head of Product for CSS’s Investment Monitoring solution,...
juin 7, 2021Getting a Head Start on the SEC Derivatives Rule 18f-4
In this episode, CSS’s Director of Registered Investment Company Services Allison Fraser sits down with Partner at Morgan Lewis, Laura...
mai 31, 2021ESG and the Impact of the EU SFDR on U.S. Asset Managers
In this episode, CSS’s Head of ESG Marye Cherry sits down with corporate attorney at Scale LLP, Adam Johnson to...
mai 24, 2021Private Funds 101 – From SEC Registration to Compliance Rules
In this episode, CSS’s Director of Private Funds and a former SEC regulator, John Gentile sits down with Senior Vice...
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Webinaires récents à la demande
juin 9, 2021For CCOs, By CCOs – Expanding your Compliance Program
A CSS Webinar on How to Optimize Your Compliance Program Heading a compliance program, often with limited time and resources and a......
avril 28, 2021Mastering the Marketing Rule
Prepare Now for the SEC’s New Marketing Rule View the recent webinar: “Mastering the Marketing Rule” as a panel of......
- mars 8, 2021
Future-Proofing Fund Reporting
Compliance never sleeps, but Brexit, the EU SFDR and UCITS to PRIIPs do not have to keep you up at......
- janvier 26, 2021
The 2021 Compliance Outlook
CSS’s team of current and former Chief Compliance Officers discuss the practical and proactive actions to take to ensure your......
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- US Treasury Dept AML Reviews
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Compliance Management
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- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
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- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
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- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
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Investment Monitoring
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