Compliance Solutions Strategies (CSS) est un partenaire RegTech mondial de confiance qui combine des solutions technologiques innovantes pour aider les entreprises de services financiers à suivre un chemin clair et stratégique à travers le paysage réglementaire mondial complexe et fragmenté. Nos solutions et services aident les clients à répondre aux exigences réglementaires tout en optimisant les données de conformité, les opérations et la technologie.
Seul fournisseur de conformité en tant que service entièrement intégré de ce type, CSS rassemble de manière unique des solutions technologiques innovantes axées sur le SaaS, une expertise réglementaire de pointe et des services gérés en gants blancs pour soutenir la communauté de la gestion des investissements.
La plate-forme CSS SaaS prend en charge la conformité réglementaire mondiale à travers le reporting des fonds, le reporting des transactions, la surveillance des investissements et la gestion de la conformité en tirant parti d'une approche stratégique de la gestion des données réglementaires centrée sur un RBOR (Regulatory Book of Record).
L'équipe interne d'experts en réglementation de la CSS anticipe les changements et adopte des approches proactives en matière de conformité. Cette équipe, composée d'anciens directeurs de la conformité, de régulateurs, d'avocats chargés de la réglementation, de spécialistes de la réglementation et d'analystes techniques et de données, a examiné les défis du secteur pour combler le fossé entre la réglementation et l'application pratique.
CSS fournit une expertise réglementaire spécialisée et des services personnalisés de grande valeur, de la gestion des données aux dépôts réglementaires, en passant par la technologie, les services d'hébergement, l'infrastructure et la sécurité. Nous suivons la voie réglementaire avec nos clients, ce qui leur permet de se concentrer sur leur cœur de métier tout en gérant le processus de reporting de bout en bout, en évoluant pour répondre aux nouveaux besoins du marché et de l'entreprise, et en réduisant les coûts d'exploitation et les risques.
CSS résout vos principaux défis de conformité:
Comment pouvez-vous vous préparer à la suite à l'horizon réglementaire?
Comment pouvez-vous tirer davantage de valeur d'entreprise en gérant stratégiquement les données réglementaires?
Comment pouvez-vous obtenir plus avec les ressources de conformité dont vous disposez?
Comment pouvez-vous évoluer pour répondre à vos attentes de croissance?
Comment atténuez-vous les risques opérationnels et réglementaires?
Notre priorité absolue à CSS continue de bâtir une communauté solide - rassemblant nos clients, nos experts en réglementation et nos collaborateurs de l'industrie.
du TOP 20
Gestionnaires d'actifs
of TOP 10
Fonds spéculatifs
Mille milliards
dans AUM
Plus de 650 sociétés financières font confiance à CSS en tant que partenaire stratégique capable de fournir des solutions tactiques en réponse aux délais réglementaires tout en répondant à leurs attentes de croissance à long terme.
CSS travaille avec des entreprises de niveau 1 aux PME, y compris des gestionnaires d'actifs mondiaux, des banques, des courtiers, des family offices, des administrateurs de fonds, des fonds spéculatifs, des compagnies d'assurance, des conseillers en investissement, des ManCos, des fonds de pension, des sociétés de capital-investissement, des fonds souverains et des gestionnaires de patrimoine .
Rejoignez la communauté de conformité CSS.
Les solutions et services de la plateforme CSS sont enrichis par un vaste écosystème de partenaires et de collaborateurs:
Chaînes partenaires:
Fournisseurs d'informations juridiques:
Fournisseurs de données:
Distributeurs de données:
Partenaires industriels:
Rejoignez le réseau grandissant d'entreprises qui s'associent à CSS.
Mark Evans
Chief Executive Officer and Founder
Mark Evans founded Confluence in 1991 with a vision to revolutionize the asset management industry through technology innovation and data management automation. Under his leadership, Confluence has grown to be recognized as a global leader delivering solutions that turn investment data into financial intelligence and are distributed to the world. In 2011, Mark received the Ernst & Young Entrepreneur of The Year® Western Pennsylvania and West Virginia Award in the Technology category. The award recognizes outstanding entrepreneurs who demonstrate excellence and extraordinary success in such areas as innovation, financial performance and personal commitment to their businesses and communities. In addition to his role with Confluence, Evans is a dedicated community leader who passionately promotes business growth, supports entrepreneurialism in connection with local universities and the vitality of the non-profit community. Evans studied Computer Science at Indiana University of Pennsylvania and the University of Pittsburgh.
Todd L. Moyer
President and Chief Operating Officer
As President and Chief Operating Officer of Confluence, Todd is responsible for ensuring operational excellence, optimizing revenue generation across North America and Europe and evaluating growth potential in adjacent geographic markets globally. A 20-year financial services technology industry veteran, Todd provides strategic and operational direction while focusing on global expansion and ensuring operational accountability. He leads the company’s operations functions as well as market-facing activities which include sales, account management and marketing.
Todd has an accomplished track record of helping financial services firms of all sizes adopt innovative solutions to drive revenue. Prior to joining Confluence, he was executive vice president of SunGard’s Wealth Management business, where he was responsible for the sales strategy and delivery of integrated wealth management solutions. Prior to joining SunGard, Todd was a principal of Mid Atlantic Institutional Shares (“MAIS”), where he was responsible for the firm’s flagship mutual fund trade-routing platform. MAIS was acquired by SunGard in 2002. He has also served as a senior consultant for the Economic and Financial Consulting division of Arthur Andersen LLP.
Kathleen Keenan
Chief Product Officer
As Chief Product Officer at Confluence, Kathleen Keenan shapes the company’s product vision and leads the Compliance, Regulatory & Reporting, Analytics, Global Data Services and Marketing divisions. Working across Technology, Sales, and Client Experience, she advances a strategy that anticipates regulatory change, unlocks data insights, and drives measurable results for Confluence’s global client base. Kathleen joined Confluence in January 2025.
A 20-year industry veteran, Kathleen was previously Vice President of Product Management for Investor Communication Services at Broadridge, guiding portfolio strategy and global platform modernization. Earlier, she led product strategy at GAGNONtax and BISAM, steering the growth of platforms trusted by top global asset-management firms. Her career also includes senior product roles at Thomson Reuters and Nasdaq.
Kathleen holds an MBA from the University of Massachusetts and a Bachelor of Science from Ithaca College.
Chris R. Evans
Chief Technology Officer
As Chief Technology Officer, Chris is responsible for setting the technology strategy and roadmap across platforms and products, as well as the company’s internal technology. He oversees the global architecture team and works closely with Confluence’s product and engineering leadership to ensure the alignment of product and technology initiatives. His accomplishments include defining the architecture for the Unity® platform and leading the transition to web-based software services through the Unity NXT™ SaaS platform architecture. Chris holds a bachelor of Science in Computer Science & Mathematics from the University of Pittsburgh.
Katie Kiss
Chief Transformation Officer & Head of Client Experience
As Chief Transformation Officer & Head of Client Experience, Katie is responsible for driving the successful integration of the companies post-merger-&-acquisition and the business model transformation for Confluence, while also responsible for client success across all of Confluence’s professional services and managed services offerings. Katie was most recently in a Senior Product Strategy role responsible for identifying market trends and bringing these insights to the internal product and market strategy teams for execution. She has over 20 years of experience in the financial services industry spanning asset management, wealth management and financial technology. Before joining Confluence, Katie served as Global Solution Manager at SS&C Technologies. Prior to that, she spent ten years at UBS Global Asset Management, where she served as UK Head of Performance. Katie earned a bachelor’s degree in Economics from Babes-Bolyai University in Romania.
Domenic Ionadi
Global Head of Sales at Confluence
As Global Head of Sales, Domenic Ionadi drives revenue growth, client retention, and solution expansion across Confluence’s more than 1,000 client relationships worldwide. He leads a multi-regional team of sales and account-management professionals, shaping go-to-market strategy and deepening partnerships with asset managers, service providers, and other financial institutions.
During his 20-plus years at Confluence, Domenic has held senior roles spanning implementation, program management, and global account management. Most recently, he led the Global Account Management organization, where he modernized the firm’s strategic-account framework and delivered double-digit revenue growth while maintaining industry-leading net-retention rates. Earlier in his career, he oversaw large-scale solution integrations for third-party administrators and asset-manager clients, helping them streamline operations and adopt global operating-model best practices.
Domenic began his career at SunGard Financial Networks, gaining hands-on expertise in reconciliation and post-trade data operations. He holds dual Bachelor of Science degrees in Business Administration and Economics from Carnegie Mellon University.
Alison S. Fraser
Chief Legal Officer
As Chief Legal Officer at Confluence, Alison oversees all legal matters, drives corporate governance, and advises company leaders and decision-makers on critical legal matters, including complex corporate transformations and significant issues affecting Confluence’s global operations.
Alison joined Confluence in 2022 and brings an accomplished background in advising financial technology firms of all sizes. Prior to joining Confluence, Alison was General Counsel, Americas at OSTTRA Group Ltd., the joint venture between CME Group and IHS Markit. Before OSTTRA and its predecessor entities, Alison was a Counsel at Lowenstein Sandler and an Associate at Milbank, specializing in mergers and acquisitions and corporate governance matters. She graduated from Cornell Law School, where she was a Managing Editor of the Cornell Law Review, and from Princeton University.
Kirsten Garret
Chief Human Resources Officer
With over two decades of human resources leadership experience, Kirsten Garrett is an accomplished human resources executive with a proven track record of building teams, implementing scalable processes, being an agent of change and creating operational efficiencies. An integral part of the HR and business unit leadership team, she works across all levels of management to strategically align human capital with business initiatives and provide superior results.
Joining the firm in 2023, Garrett brings to Confluence proven abilities in talent management, talent acquisition, strategic planning, organizational effectiveness, DEI, compensation, M&A, and workforce analytics. She previously worked at QGenda as Chief People Officer after holding HR-leadership roles at Fiserv and Raymond James. Garrett has a B.A. from the University of Maryland and an MBA from Colorado State University.
The platform solves unprecedented private fund data challenges while delivering accuracy and efficiency to the private fund industry. Pittsburgh, PA,......
Pittsburgh, PA, December 12, 2023 – Confluence Technologies, Inc. (“Confluence”), a global technology solutions provider helping the investment management industry solve complex......
Author: Todd Moyer, President and Chief Operating Officer, Confluence Predictions on the Asset Management Industry for 2024 Driven by the......
Clear rules for standard disclosures make compliance easier for ESG and private funds, said Todd Moyer, president and chief operating officer......
Chaque jour, la CSS cherche à fonctionner de manière à renforcer son engagement indéfectible en matière de responsabilité sociale. Notre culture et nos valeurs sont ancrées dans le service, l'intégrité et la responsabilité personnelle. En tant que leader dans la fourniture de solutions de conformité réglementaire, nous aidons nos clients à adhérer aux normes d'exploitation et de transparence strictes imposées par les régulateurs mondiaux. Nous reconnaissons la mesure dans laquelle nos pratiques commerciales peuvent avoir un impact mondial positif et acceptons la responsabilité que cela véhicule.
Nous croyons qu'il est de notre responsabilité de protéger, soutenir et développer les membres de notre équipe. Nous nous concentrons sur l'offre d'opportunités de carrière, de ressources, de formation et de développement à notre main-d'œuvre mondiale et maintenons des programmes continus liés à la sécurité au travail, au bien-être, à la diversité et à l'inclusion.
CSS s'engage à faire ce qu'il faut, à mener ses activités de manière légale, éthique et digne de confiance. À tout moment, nous agirons de manière à respecter nos obligations réglementaires et à nous conformer à la lettre et à l'esprit de nos politiques commerciales. Nous ne pouvons et n'assisterons aucun client en cas de tromperie ou d'omission dans l'exécution des fonctions, des rapports ou des contrôles de conformité réglementaire.
CSS cherche à être un modèle et un pilier de soutien aux communautés locales où nous vivons et travaillons. Dans le cadre de cet engagement, nous nous associons à des organisations locales dans leurs efforts pour améliorer la vie et la société dans son ensemble en s'engageant dans des activités de service communautaire et de philanthropie.
Comme toutes les entreprises, CSS a la responsabilité vitale de protéger notre planète. Bien que nos installations et nos opérations aient une empreinte écologique relativement limitée, nous travaillons continuellement à prioriser l'éco-efficacité opérationnelle et à maintenir des espaces de travail durables avec le soutien de fournisseurs et de vendeurs qui partagent ce même engagement.
Faites le premier pas dans votre parcours de conformité réglementaire mondiale. Un expert réglementaire CSS sera en contact avec vous dans le jour ouvrable suivant.
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