Toutes les pièces pour compléter votre stratégie mondiale de conformité réglementaire

Core to the Investment Monitoring platform, the Shareholding Disclosure module provides near real-time automated monitoring and reporting for beneficial ownership thresholds, including long, short, issuer and takeover panel reporting in more than 100 jurisdictions. The platform compares your firm’s holdings to relevant thresholds, provides alerts when action is required and generates disclosure notifications that can be filed with regulators.

• Accès à l'ensemble le plus complet de données juridiques sur les obligations de divulgation d'actionnariat sur le marché grâce à une collaboration avec aosphere, complété par l'équipe d'experts internes de la CSS en matière d'orientation réglementaire
• Intégration automatisée avec les sources de données de régulation, d'échange et de référence
• Traitement quotidien et intra-journalier avec flux de travail intégré, alertes personnalisées et notifications de remplissage pour les portefeuilles à volume élevé, y compris les produits dérivés et les analyses d'index en mettant l'accent sur la gestion des exceptions
• Générez automatiquement un formulaire de notification pré-rempli en fonction de la juridiction ou du régime pertinent et dispose de plus de 140 formulaires pré-remplis disponibles
• Capacité à gérer des défis complexes d'agrégation d'entités et de structures de fonds

Notre différence:

• Efficacité opérationnelle et évolutivité: Optimisez le flux de travail de conformité en gérant les juridictions et les seuils mondiaux via des règles d'automatisation, des calculs et une logique d'agrégation
• Automatisation répétable: Les instructions sur le processus de dépôt et les soumissions automatisées garantissent un flux de travail répétable et fiable
• Plateforme flexible et personnalisable: Choisissez les juridictions, règles et alertes qui correspondent aux besoins de votre cabinet
• Atténuation des risques: Garantissez l'exactitude grâce aux validations des données, au workflow d'approbation et aux rapports de gestion

Partages en circulation 

Fonctionnalité complémentaire à la divulgation d'actionnariat, le service Shares Outstanding aide les gestionnaires d'investissement à trouver facilement les données de vote et de capital-actions requises auprès des bourses, des régulateurs et des fournisseurs de données tiers.

Les données en circulation sur les actions sont nécessaires lors de l'évaluation des avoirs par rapport aux seuils, mais il est notoirement complexe à obtenir et à maintenir avec précision en raison des opérations sur titres, des nuances juridictionnelles et du nombre de sources disponibles.

Le service Actions exceptionnelles de CSS simplifie l'acquisition de données de vote et de capital-actions à jour en exploitant jusqu'à six sources pour déterminer le meilleur nombre à utiliser lors de l'analyse des seuils.

Les industries sensibles font référence à deux types distincts de restrictions d'investissement:

1. Restrictions à l'investissement direct étranger (IDE), qui font souvent partie des contrôles de sécurité nationale des capitaux étrangers entrants
2. Restrictions d'investissement spécifiques au secteur applicables sans égard à la nationalité.

Presque toutes les juridictions financières ont des industries spécifiques qui sont considérées comme «sensibles au maintien des besoins gouvernementaux et publics». Ces industries peuvent aller de la défense et des médias à la distribution d'électricité, aux services publics et aux infrastructures financières. Certaines de ces industries sont même uniques à chaque pays. Les entreprises financières trouvent les industries sensibles difficiles parce que ces règles sont spécifiées par la juridiction sans organisme de contrôle universel.

Le module Industries sensibles de la solution de surveillance des investissements de CSS fournit des règles d'automatisation qui couvrent 99 juridictions évaluant les restrictions d'investissement étranger et les limites spécifiques au secteur, des avertissements personnalisables à l'approche et des alertes de violation lors du franchissement d'un seuil à signaler.

Les règles de juridiction évoluant fréquemment, les gestionnaires de placements ont besoin de l'agilité réglementaire pour suivre le rythme des changements réglementaires. La collaboration de CSS avec aosphere donne accès à leur bibliothèque approfondie et solide de règles réglementaires et d'industries sensibles, tandis que l'équipe interne d'experts en conseils réglementaires de CSS analyse et vérifie ces règles et fournit des détails ou des normes supplémentaires, le cas échéant.

• Le flux de travail intègre un processus de déploiement de règles rapide qui permet à la plate-forme d'effectuer des mises à jour en temps quasi réel pour s'adapter rapidement au paysage réglementaire instable
• Fournit une multitude de rapports pour une vue en temps réel des définitions de règles et des rapports d'exploration exportables pour identifier rapidement toute violation pouvant survenir
• Prend en charge plusieurs types de codes industriels (codes ICB / FTSE Russel, BICS et GICS) et des structures hiérarchiques complexes
• Comme avec le module de divulgation de l'actionnariat, personnalisez les secteurs sensibles, les règles et les alertes qui correspondent aux besoins de votre entreprise avec un flux de travail flexible et des rapports exportables
• Accès aux résumés réglementaires pour l'Union européenne, l'Espace économique européen et l'Inde, fournissant des explications simples sur les exigences des règles et les emplacements des rapports

Le module de surveillance des limites de position de Investment Monitoring est une solution entièrement automatisée pour l'approvisionnement et le suivi quotidiens des limites de change et des limites imposées par les régulateurs sur les contrats à terme, les options et autres instruments dérivés.

The platform sources position limits and accountability levels daily on 50+ exchanges (plus CFTC and MiFID II). ​

• Gestion de données: Traduit les données de marché et les codes de produit des systèmes sources en codes de marchandise d'échange ou de réglementation
• Vue de l'espace libre: Le rapport de marge de sécurité configurable et exportable montre toutes les exploitations soumises aux limites d'échange et / ou de régulation
• Flux de travail transparents: Capacité d'exploration jusqu'au détail au niveau du portefeuille
• Alerte personnalisée: Notifications automatisées déclenchées pour les avertissements et les violations avec capacité de notification par e-mail et avertissements configurables sous forme de pourcentage d'une limite
• Calendrier Spot: Calcule et suit le moment où vos positions entrent dans la période effective au comptant pour chaque produit.