ESG: As COP27 highlights climate urgency, notions of “sustainability” fracture
Author: Greg Hotaling, Regulatory Content Manager, Confluence COP27, the UN’s annual climate change conference held this year in Egypt from......
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November 1, 2022ESG Strategy: Think Regulation, Data, and Budget
Author: Matt Calabro, Co-Executive Director, Compliance Services, Confluence This blog was originally published at Markets Media on October 7, 2...
Oktober 27, 2022Navigating the SEC Marketing Rule: Keyways to Compliance
The SEC's new Marketing Rule that came into effect last year expanded the definition of advertising. It allows for marketing via new channels and enha...
Oktober 7, 2022SEC Cyber Rule Generates Concern Among Industry Experts
Author: E.J. Yerzak, Director, Cyber IT Services, CSS, a Confluence company The dust has barely settled on the U.S. Securities......
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Dezember 27, 2021Investment Monitoring Rewind & 2022 Preview
In this episode, CSS’s Regulatory Content Manager Greg Hotaling and Product Manager Mike Marmo recap the world of investment monitoring...
Dezember 20, 2021Evolutionary Changes in Regulatory Compliance in 2022
In this episode, CSS’s SVP of Business Development Ashley Smith takes a trip around the world to discuss evolutionary changes...
Dezember 13, 2021Trends in Transaction Reporting in 2022
In this episode, CSS’s Transaction Reporting product team of Alexis Wiazmitinoff and Nicklas Nilsson make predictions on trends in transaction reporting...
Dezember 6, 2021The Perfect Storm – PRIIPs and SFDR in 2022
In this episode, CSS’s Chief Product Officer Ronan Brennan makes predictions for PRIIPs and how the regulatory landscape in 2022...
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Recent Webinars
Oktober 5, 2022Webinar: Fireside Chat with Richard Best, Director, Division of Examinations, SEC
November 02, 2022Joined by: Peter Driscoll, Partner, PwC and Kristin Snyder, Partner, Debevoise & Plimpton (formerly SEC Examinations). Moder...
September 20, 2022Webinar: Unpacking the SEC Cybersecurity Rules and Impacts
September 20, 2022The U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) has moved a step closer to adoption of its proposed Cybersecurity Risk Man...
September 20, 2022Webinar: Navigating the Road to SEC Compliance: SEC Marketing Rule
September 15, 2022The hour long webinar saw Confluence thought leadership and industry experts discuss a range of SEC Marketing Rule related t...
August 1, 2022Webinar: Charting a Path to SFDR and PRIIPs KID Deadlines
August 1, 2022On 13 July 2022, we hosted a panel discussion with industry leaders, moderated by Shane Flatman, Senior Product Manager, Confluen...
Regulations
Fachwissen, Kommentare und Analysen zu aktuellen und aufkommenden Vorschriften, damit Sie den Änderungen der Vorschriften immer einen Schritt voraus sind
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
- Formular 13F
- Form 13H
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- LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
- PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
- PRIIPs KID
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- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
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- TIC Form CQ-2
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- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Formular 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Formular ADV
- Form BD, Form BR
- Formular N-PORT
- Form PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- EMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Formular CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
Investment Monitoring
- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Formular 13F
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Regulatory Guidance
Ein Team von Regulierungsexperten, die das Regulierungsradar von CSS verwalten und den Horizont nach regulatorischen Änderungen absuchen, die sich auf unsere Kunden auswirken
Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.
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- Tragen Sie marktführende Vordenker und Inhalte bei, um das Verständnis unserer Kunden für die Einführung von Vorschriften auf dem Markt zu unterstützen
- Bieten Sie Kunden praktische Unterstützung bei der Übertragung von Daten aus Quellsystemen in die Regulierungsform
- Helfen Sie Kunden, undefinierte Aspekte der Vorschriften durchzuarbeiten
- Bieten Sie Anleitungen zur Interpretation von Regeln und Einblicke in den Ansatz der Branche
- Bleiben Sie in Kontakt mit der Regulierungsbehörde, um den regulatorischen Änderungen einen Schritt voraus zu sein
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