Greifen Sie auf Ressourcen für Gedankenführung und Expertenwissen zu, um den regulatorischen Änderungen immer einen Schritt voraus zu sein

CSS veröffentlicht eine Reihe von kostenlosen Inhalten zum Thema Vordenker, RegTech-Ressourcen sowie Compliance-Kommentaren und -Analysen, damit Finanzunternehmen Änderungen der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf der ganzen Welt besser verstehen und proaktiv darauf reagieren können. Dies umfasst unsere firmeneigene Branchenforschung, exklusive Einblicke und ComplianceCasts ™ -Webinare.

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    Videos

    Compliance Solutions Strategies resource videos

    Unpacking the Cybersecurity Rules and Impacts

    Laura Grossman
    Associate General Counsel at Investment Adviser Association (IAA)

    Adan Araujo
    Chief Compliance Officer at Jasper Ridge Partners

    Desiree Moore
    Partner at K&L Gates

    Part 1 - Getting Ready for the PRIIPs KID Deadlines

    Karly Murray
    ActiQuant Consulting

    Shane Flatman
    Senior Product Manager CSS, a Confluence Company

    Part 2 - Getting Ready for the PRIIPs KID Deadlines

    Karly Murray
    ActiQuant Consulting

    Shane Flatman
    Senior Product Manager CSS, a Confluence Company

    Kaffee & Regs

    Greg Hotaling
    Regulatory Content Manager CSS, a Confluence Company

    Shane Flatman
    Senior Product Manager CSS, a Confluence Company

    Events

    Machen Sie mit bei CSS und erfahren Sie mehr über die sich entwickelnde Compliance-Landschaft

    We are exploring new venues and channels to bring the very best conference experience and learning to compliance professionals around the world. In the meantime, stay on top of what’s happening in regulatory compliance in real-time by subscribing to our podcast and blog or watching our upcoming live or on-demand ComplianceCasts.

    Upcoming Events:

    2023 Investment Management Conference
    March 19 - 22
    Palm Desert, CA
    Confluence is proud to sponsor this year's ICI Investment Management Conference on March 19-22 in Palm Desert, CA.
    IMC is the premier opportunity to engage with colleagues and hear directly from regulators and other experts about the issues facing asset managers today.
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    Irish Funds Annual Global Funds Conference 2023
    18 May
    The Dublin Royal Convention
    Confluence is proud to sponsor the 2023 Irish Funds Annual Global Funds Conference on 18 May in Dublin.
    This year's conference will focus on the core themes of Trust, Capability and Innovation, three fundamental pillars on which the funds industry in Ireland has been built.
    The agenda will include thought-provoking and informative presentations, keynote talks and panel discussions from internationally respected industry experts, while a full day of networking opportunities will run alongside the agenda in the exhibition area.
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    TradePMR Synergy
    May 31 - June 2
    Tampa, FL
    CSS is proud to sponsor the TradePMR Synergy 2023 from May 31-June 2 in Tampa, Florida.
    TradePMR Synergy brings the industry together to help advisors accelerate growth, accelerate success, accelerate into tomorrow.
    Find out more
    IMpower Incorporating FundForum
    27 - 28 June
    The Grimaldi Forum, Monaco
    Confluence is proud to sponsor this year's IMpower Incorporating FundForum conference on 27-28 June in Monaco.
    Exchange ideas, inspiration and actionable solutions for your customer-growth strategy across next-gen distribution, operating models & investment solutions at Europe's leading investment management event.
    Find out more

    ComplianceCasts ™

    Bereitstellung erstklassiger Webinare zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für die Investment-Management-Community

    Hören Sie sich Expertendiskussionen, Roundtables und Kamingespräche zu einigen der wichtigsten und am schnellsten aufkommenden Themen im Zusammenhang mit der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften an.

    Unsere ComplianceCasts bieten Einblicke und Analysen von aktuellen und ehemaligen Chief Compliance Officers, Experten für Regulierungsrichtlinien sowie Partnern und Mitarbeitern der Compliance-Branche aus der ganzen Welt.

    Melden Sie sich für bevorstehende Live-Sessions an oder schauen Sie bei Bedarf zu.

    Recent Webinars

    Regulations

    Fachwissen, Kommentare und Analysen zu aktuellen und aufkommenden Vorschriften, damit Sie den Änderungen der Vorschriften immer einen Schritt voraus sind
    Fund Reporting

    • AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
    • CPO-PQR
    • CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
    • DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
    • Factsheets
    • Formular 13F
    • Form 13H
    • Formular ADV
    • Form N-CEN
    • Form N-LIQUID
    • Form N-MFP
    • Formular N-PORT
    • Form PF
    • FVPT (Fair Value Mid Price Template)
    • GroMiKV
    • IDWG (Institutional Data Working Group) Template
    • J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
    • LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
    • MiFID II: Costs and Charges
    • MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
    • MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
    • MMFR Article 37
    • NFA (National Futures Association) Annual Report
    • OPERA / Open Protocol
    • PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
    • PRIIPs KID
    • Prospectuses
    • RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
    • Solvency II (TPT / SCR)
    • TFC-1
    • TFC-2
    • TFC-3
    • TIC Form BC
    • TIC Form BL-1
    • TIC Form BL-2
    • TIC Form BQ-1
    • TIC Form BQ-2
    • TIC Form BQ-3
    • TIC Form CQ-1
    • TIC Form CQ-2
    • TIC Form S
    • TIC Form SHC/SHCA
    • TIC Form SHL/SHLA
    • TIC Form SLT
    • UCITS KIID
    • VAG

    Compliance Services

    • California Consumer Privacy Act (CCPA)
    • Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
    • Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
    • CPO-PQR
    • Data Classification
    • ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
    • FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
    • Form 13D
    • Formular 13F
    • Form 13G
    • Form 13H
    • Formular ADV
    • Form BD, Form BR
    • Formular N-PORT
    • Form PF
    • Form U4/U5 Filings
    • GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
    • IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
    • IC Act Section 17: Prohibited Transactions
    • KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
    • Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
    • MSRB Rules
    • National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
    • NYDFS Cybersecurity Regulation
    • Regulation Best Interest (Reg BI)
    • State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
    • Supervisory Rules: Business Practices
    • Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
    • U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
    • US Treasury Dept AML Reviews
    • Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act

    Transaction Reporting

    • EMIR
    • EMIR-UK
    • MiFID II: MiFIR (Art. 26)
    • MiFID II: Position Limits (Art. 58)
    • MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
    • MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
    • SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
    • SFTR-UK

    Compliance Management

    • Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
    • Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
    • Branch Office Reviews
    • Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
    • Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
    • Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
    • Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
    • Formular CRS
    • Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
    • Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
    • Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
    • Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
    • Rule 204A-1
    • Fair and Equitable Trading
    • Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
    • Short-Term Trading/Trade Error Detection

    Investment Monitoring

    • EU Short Selling Regulation
    • EU Transparency Directive
    • Form 13D
    • Formular 13F
    • Form 13G
    • Form 13H
    • Insider Restrictions
    • Issuer Limits
    • Mandatory Tender Offer
    • MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
    • Positionsgrenzen
    • Sensible Industrien
    • Offenlegung von Beteiligungen
    • SRD II
    • Takeover Panels

    Regulatory Guidance

    Ein Team von Regulierungsexperten, die das Regulierungsradar von CSS verwalten und den Horizont nach regulatorischen Änderungen absuchen, die sich auf unsere Kunden auswirken

    Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.

    Experten für regulatorische Leitlinien von CSS:

    • Tragen Sie marktführende Vordenker und Inhalte bei, um das Verständnis unserer Kunden für die Einführung von Vorschriften auf dem Markt zu unterstützen
    • Bieten Sie Kunden praktische Unterstützung bei der Übertragung von Daten aus Quellsystemen in die Regulierungsform
    • Helfen Sie Kunden, undefinierte Aspekte der Vorschriften durchzuarbeiten
    • Bieten Sie Anleitungen zur Interpretation von Regeln und Einblicke in den Ansatz der Branche
    • Bleiben Sie in Kontakt mit der Regulierungsbehörde, um den regulatorischen Änderungen einen Schritt voraus zu sein

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