EMIR REFIT FAQs
Where are we on EMIR REFIT? As of July 2021, ESMA has published a consultation on the draft EMIR REFIT......
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September 16, 2021For CCOs, By CCOs: Regulatory Exam Insights
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- Juni 9, 2021
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Fund Reporting
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- MiFID II: Costs and Charges
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Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
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- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
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- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
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- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
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- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
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- SFTR-UK
Compliance Management
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- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
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- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Formular CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
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Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.
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- Bieten Sie Anleitungen zur Interpretation von Regeln und Einblicke in den Ansatz der Branche
- Bleiben Sie in Kontakt mit der Regulierungsbehörde, um den regulatorischen Änderungen einen Schritt voraus zu sein
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