Behind the Curtain – SEC’s Risk-Based Approach to Examinations
Authors: Alison Fraser, Director, Institutional & RIC Services, Confluence Kevin Renner, Consultant, Confluence The SEC Division of Examinations (“EXAMS”) issued......
CSS veröffentlicht eine Reihe von kostenlosen Inhalten zum Thema Vordenker, RegTech-Ressourcen sowie Compliance-Kommentaren und -Analysen, damit Finanzunternehmen Änderungen der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf der ganzen Welt besser verstehen und proaktiv darauf reagieren können. Dies umfasst unsere firmeneigene Branchenforschung, exklusive Einblicke und ComplianceCasts ™ -Webinare.
Authors: Alison Fraser, Director, Institutional & RIC Services, Confluence Kevin Renner, Consultant, Confluence The SEC Division of Examinations (“EXAMS”) issued......
Author: Aspasia Latsi, International Regulatory Analyst Now that the TSAM – the Summit for Asset Management in London – is......
Global scientific consensus and domestic political interests compete for its attention The SEC’s forthcoming Final Rule, requiring climate-related disclosures by......
The SEC Division of Examinations issued a Risk Alert on April 26, 2023, regarding weaknesses observed at branch office locations of investment advisers and broker dealers....
Unpacking the Cybersecurity Rules and Impacts
It's Not Too Early! Get Prepared Now for EMIR Refit
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Unser wöchentlicher RegTech-Podcast enthält Aufsichtsexperten, ehemalige Chief Compliance Officers, Industriepartner und RegTech-Mitarbeiter, die Sie bei der Vorbereitung auf Änderungen am regulatorischen Horizont unterstützen.
In this episode, CSS’s Regulatory Content Manager Greg Hotaling and Product Manager Mike Marmo recap the world of investment monitoring...
In this episode, CSS’s SVP of Business Development Ashley Smith takes a trip around the world to discuss evolutionary changes...
In this episode, CSS’s Transaction Reporting product team of Alexis Wiazmitinoff and Nicklas Nilsson make predictions on trends in transaction reporting...
In this episode, CSS’s Chief Product Officer Ronan Brennan makes predictions for PRIIPs and how the regulatory landscape in 2022...
Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.
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