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    ComplianceCasts ™

    Bereitstellung erstklassiger Webinare zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für die Investment-Management-Community

    Hören Sie sich Expertendiskussionen, Roundtables und Kamingespräche zu einigen der wichtigsten und am schnellsten aufkommenden Themen im Zusammenhang mit der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften an.

    Unsere ComplianceCasts bieten Einblicke und Analysen von aktuellen und ehemaligen Chief Compliance Officers, Experten für Regulierungsrichtlinien sowie Partnern und Mitarbeitern der Compliance-Branche aus der ganzen Welt.

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    Events

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    Upcoming Webinars:

    Future-Proofing Fund Reporting on February 25, 2021 at 10:00 am EST/ 3:00 pm GMT

    Regulations

    Fachwissen, Kommentare und Analysen zu aktuellen und aufkommenden Vorschriften, damit Sie den Änderungen der Vorschriften immer einen Schritt voraus sind
    Fund Reporting

    • AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
    • CPO-PQR
    • CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
    • DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
    • Factsheets
    • Formular 13F
    • Form 13H
    • Formular ADV
    • Form N-CEN
    • Form N-LIQUID
    • Form N-MFP
    • Formular N-PORT
    • Form PF
    • FVPT (Fair Value Mid Price Template)
    • GroMiKV
    • IDWG (Institutional Data Working Group) Template
    • J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
    • LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
    • MiFID II: Costs and Charges
    • MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
    • MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
    • MMFR Article 37
    • NFA (National Futures Association) Annual Report
    • OPERA / Open Protocol
    • PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
    • PRIIPs KID
    • Prospectuses
    • RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
    • Solvency II (TPT / SCR)
    • TFC-1
    • TFC-2
    • TFC-3
    • TIC Form BC
    • TIC Form BL-1
    • TIC Form BL-2
    • TIC Form BQ-1
    • TIC Form BQ-2
    • TIC Form BQ-3
    • TIC Form CQ-1
    • TIC Form CQ-2
    • TIC Form S
    • TIC Form SHC/SHCA
    • TIC Form SHL/SHLA
    • TIC Form SLT
    • UCITS KIID
    • VAG

    Compliance Services

    • California Consumer Privacy Act (CCPA)
    • Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
    • Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
    • CPO-PQR
    • Data Classification
    • ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
    • FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
    • Form 13D
    • Formular 13F
    • Form 13G
    • Form 13H
    • Formular ADV
    • Form BD, Form BR
    • Formular N-PORT
    • Form PF
    • Form U4/U5 Filings
    • GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
    • IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
    • IC Act Section 17: Prohibited Transactions
    • KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
    • Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
    • MSRB Rules
    • National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
    • NYDFS Cybersecurity Regulation
    • Regulation Best Interest (Reg BI)
    • State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
    • Supervisory Rules: Business Practices
    • Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
    • U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
    • US Treasury Dept AML Reviews
    • Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act

    Transaction Reporting

    • EMIR
    • EMIR-UK
    • MiFID II: MiFIR (Art. 26)
    • MiFID II: Position Limits (Art. 58)
    • MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
    • MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
    • SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
    • SFTR-UK

    Compliance Management

    • Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
    • Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
    • Branch Office Reviews
    • Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
    • Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
    • Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
    • Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
    • Formular CRS
    • Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
    • Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
    • Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
    • Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
    • Rule 204A-1
    • Fair and Equitable Trading
    • Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
    • Short-Term Trading/Trade Error Detection

    Investment Monitoring

    • EU Short Selling Regulation
    • EU Transparency Directive
    • Form 13D
    • Formular 13F
    • Form 13G
    • Form 13H
    • Insider Restrictions
    • Issuer Limits
    • Mandatory Tender Offer
    • MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
    • Positionsgrenzen
    • Sensible Industrien
    • Offenlegung von Beteiligungen
    • SRD II
    • Takeover Panels

    Regulatory Guidance

    Ein Team von Regulierungsexperten, die das Regulierungsradar von CSS verwalten und den Horizont nach regulatorischen Änderungen absuchen, die sich auf unsere Kunden auswirken

    Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.

    Experten für regulatorische Leitlinien von CSS:

    • Tragen Sie marktführende Vordenker und Inhalte bei, um das Verständnis unserer Kunden für die Einführung von Vorschriften auf dem Markt zu unterstützen
    • Bieten Sie Kunden praktische Unterstützung bei der Übertragung von Daten aus Quellsystemen in die Regulierungsform
    • Helfen Sie Kunden, undefinierte Aspekte der Vorschriften durchzuarbeiten
    • Bieten Sie Anleitungen zur Interpretation von Regeln und Einblicke in den Ansatz der Branche
    • Bleiben Sie in Kontakt mit der Regulierungsbehörde, um den regulatorischen Änderungen einen Schritt voraus zu sein

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