Bitcoin Take-aways for Investment Advisers
We are witnessing the emergence of Bitcoin as a new (and growing) asset class among institutional investors – a rather......
CSS veröffentlicht eine Reihe von kostenlosen Inhalten zum Thema Vordenker, RegTech-Ressourcen sowie Compliance-Kommentaren und -Analysen, damit Finanzunternehmen Änderungen der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf der ganzen Welt besser verstehen und proaktiv darauf reagieren können. Dies umfasst unsere firmeneigene Branchenforschung, exklusive Einblicke und ComplianceCasts ™ -Webinare.
Unsere neuesten Blog-Artikel
Insights to give you regulatory agility to help you better understand the complex compliance landscape
Juni 17, 2021
Juni 15, 2021Expanding Your Compliance Program – Trade Surveillance
Why should trade surveillance be a critical component of your compliance program? The short answer is that the devil is......
Juni 9, 2021Keeping Your Compliance Program on Track
This year more than ever, it’s a time for renewal and optimism. As compliance professionals, we have completed our reviews......
Juni 2, 2021CCO Liability: Do you have a target on your back?
When the SEC set out to require registered investment advisers to implement a compliance program and designate a chief compliance......
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Juni 14, 2021Keeping Pace with Position Limits & Pre-Trade Monitoring
In this episode, CSS’s Regulatory Content Manager Greg Hotaling sits down with Head of Product for CSS’s Investment Monitoring solution,...
Juni 7, 2021Getting a Head Start on the SEC Derivatives Rule 18f-4
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Mai 31, 2021ESG and the Impact of the EU SFDR on U.S. Asset Managers
In this episode, CSS’s Head of ESG Marye Cherry sits down with corporate attorney at Scale LLP, Adam Johnson to...
Mai 24, 2021Private Funds 101 – From SEC Registration to Compliance Rules
In this episode, CSS’s Director of Private Funds and a former SEC regulator, John Gentile sits down with Senior Vice...
ComplianceCasts ™
Bereitstellung erstklassiger Webinare zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für die Investment-Management-Community
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Aktuelle Webinare auf Abruf
Juni 9, 2021For CCOs, By CCOs – Expanding your Compliance Program
A CSS Webinar on How to Optimize Your Compliance Program Heading a compliance program, often with limited time and resources and a......
April 28, 2021Mastering the Marketing Rule
Prepare Now for the SEC’s New Marketing Rule View the recent webinar: “Mastering the Marketing Rule” as a panel of......
- März 8, 2021
Future-Proofing Fund Reporting
Compliance never sleeps, but Brexit, the EU SFDR and UCITS to PRIIPs do not have to keep you up at......
- Januar 26, 2021
The 2021 Compliance Outlook
CSS’s team of current and former Chief Compliance Officers discuss the practical and proactive actions to take to ensure your......
Events
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Regulations
Fachwissen, Kommentare und Analysen zu aktuellen und aufkommenden Vorschriften, damit Sie den Änderungen der Vorschriften immer einen Schritt voraus sind
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
- Formular 13F
- Form 13H
- Formular ADV
- Form N-CEN
- Form N-LIQUID
- Form N-MFP
- Formular N-PORT
- Form PF
- FVPT (Fair Value Mid Price Template)
- GroMiKV
- IDWG (Institutional Data Working Group) Template
- J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
- LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
- PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
- PRIIPs KID
- Prospectuses
- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
- TFC-2
- TFC-3
- TIC Form BC
- TIC Form BL-1
- TIC Form BL-2
- TIC Form BQ-1
- TIC Form BQ-2
- TIC Form BQ-3
- TIC Form CQ-1
- TIC Form CQ-2
- TIC Form S
- TIC Form SHC/SHCA
- TIC Form SHL/SHLA
- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Formular 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Formular ADV
- Form BD, Form BR
- Formular N-PORT
- Form PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- EMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Formular CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
Investment Monitoring
- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Formular 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Insider Restrictions
- Issuer Limits
- Mandatory Tender Offer
- MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
- Positionsgrenzen
- Sensible Industrien
- Offenlegung von Beteiligungen
- SRD II
- Takeover Panels
Regulatory Guidance
Ein Team von Regulierungsexperten, die das Regulierungsradar von CSS verwalten und den Horizont nach regulatorischen Änderungen absuchen, die sich auf unsere Kunden auswirken
Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.
Experten für regulatorische Leitlinien von CSS:
- Tragen Sie marktführende Vordenker und Inhalte bei, um das Verständnis unserer Kunden für die Einführung von Vorschriften auf dem Markt zu unterstützen
- Bieten Sie Kunden praktische Unterstützung bei der Übertragung von Daten aus Quellsystemen in die Regulierungsform
- Helfen Sie Kunden, undefinierte Aspekte der Vorschriften durchzuarbeiten
- Bieten Sie Anleitungen zur Interpretation von Regeln und Einblicke in den Ansatz der Branche
- Bleiben Sie in Kontakt mit der Regulierungsbehörde, um den regulatorischen Änderungen einen Schritt voraus zu sein
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