Adapting your RIA Compliance Program for Crypto
The following blog post was written by Jackie Hallihan, Executive Director of Compliance Services, and Matt Calabro, Director Institutional Services,....
CSS veröffentlicht eine Reihe von kostenlosen Inhalten zum Thema Vordenker, RegTech-Ressourcen sowie Compliance-Kommentaren und -Analysen, damit Finanzunternehmen Änderungen der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf der ganzen Welt besser verstehen und proaktiv darauf reagieren können. Dies umfasst unsere firmeneigene Branchenforschung, exklusive Einblicke und ComplianceCasts ™ -Webinare.
Unsere neuesten Blog-Artikel
Insights to give you regulatory agility to help you better understand the complex compliance landscape
Januar 7, 2022
Dezember 29, 2021Custody Rule Vigilance
In a recent settlement order, the SEC reminded the investment advisory community that the SEC remains vigilant in enforcing the......
Dezember 22, 2021SEC Staff Statement on Form CRS Disclosures
The SEC’s December 17, 2021 Staff Statement Regarding Form CRS Disclosures essentially tells the industry that there are mistakes everywhere. T...
Dezember 22, 20212021 RegTech in Retrospect
The RegTech space on the buy-side of the investment management industry has taken a little longer to mature than many......
Wie magst du deine Regs am Morgen?
Abonnieren Sie den wöchentlichen CSS Coffee & Regs-Podcast
Unser wöchentlicher RegTech-Podcast enthält Aufsichtsexperten, ehemalige Chief Compliance Officers, Industriepartner und RegTech-Mitarbeiter, die Sie bei der Vorbereitung auf Änderungen am regulatorischen Horizont unterstützen.
Abonnieren
Abonnieren Sie Coffee & Regs auf den folgenden Plattformen.
Dezember 27, 2021Investment Monitoring Rewind & 2022 Preview
In this episode, CSS’s Regulatory Content Manager Greg Hotaling and Product Manager Mike Marmo recap the world of investment monitoring...
Dezember 20, 2021Evolutionary Changes in Regulatory Compliance in 2022
In this episode, CSS’s SVP of Business Development Ashley Smith takes a trip around the world to discuss evolutionary changes...
Dezember 13, 2021Trends in Transaction Reporting in 2022
In this episode, CSS’s Transaction Reporting product team of Alexis Wiazmitinoff and Nicklas Nilsson make predictions on trends in transaction reporting...
Dezember 6, 2021The Perfect Storm – PRIIPs and SFDR in 2022
In this episode, CSS’s Chief Product Officer Ronan Brennan makes predictions for PRIIPs and how the regulatory landscape in 2022...
ComplianceCasts ™
Bereitstellung erstklassiger Webinare zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für die Investment-Management-Community
Hören Sie sich Expertendiskussionen, Roundtables und Kamingespräche zu einigen der wichtigsten und am schnellsten aufkommenden Themen im Zusammenhang mit der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften an.
Unsere ComplianceCasts bieten Einblicke und Analysen von aktuellen und ehemaligen Chief Compliance Officers, Experten für Regulierungsrichtlinien sowie Partnern und Mitarbeitern der Compliance-Branche aus der ganzen Welt.
Melden Sie sich für bevorstehende Live-Sessions an oder schauen Sie bei Bedarf zu.
Aktuelle Webinare auf Abruf
Dezember 2, 2021A Fireside Chat with Dan Kahl, the Acting Director of the SEC’s Division of Examinations
View the CSS on-demand webinar A Fireside Chat with Dan Kahl, the Acting Director of the SEC’s Division of Examinations, followed by a......
November 3, 2021Preparing for PRIIPS in 2022
View the on-demand webinar “Preparing for PRIIPs in 2022” for actionable takeaways on: The latest news on the RTS UK/EU divergence Data......
- Oktober 6, 2021
ESG Experts’ Circle: Mythbusting SFDR & Beyond
A CSS Webinar on Mythbusting the Evolving ESG Landscape View the CSS webinar “ESG Experts’ Circle: Mythbusting SFDR & Beyond”......
- September 16, 2021
For CCOs, By CCOs: Regulatory Exam Insights
View the recent “For CCOs, By CCOs” webinar on “Regulatory Exam Insights” for actionable takeaways on: Exam Priorities – Compensation arrangements,......
Events
Machen Sie mit bei CSS und erfahren Sie mehr über die sich entwickelnde Compliance-Landschaft
We are exploring new venues and channels to bring the very best conference experience and learning to compliance professionals around the world. In the meantime, stay on top of what’s happening in regulatory compliance in real-time by subscribing to our podcast and blog or watching our upcoming live or on-demand ComplianceCasts.
Regulations
Fachwissen, Kommentare und Analysen zu aktuellen und aufkommenden Vorschriften, damit Sie den Änderungen der Vorschriften immer einen Schritt voraus sind
Fund Reporting
- AIFMD Annex IV (Alternative Investment Fund Managers Directive)
- CPO-PQR
- CSSF UCITS Risk Report (U1.1)
- DCPT (Defined Contributions Pensions Template)
- Factsheets
- Formular 13F
- Form 13H
- Formular ADV
- Form N-CEN
- Form N-LIQUID
- Form N-MFP
- Formular N-PORT
- Form PF
- FVPT (Fair Value Mid Price Template)
- GroMiKV
- IDWG (Institutional Data Working Group) Template
- J402 (Dutch Pension – Cost Reporting)
- LGPS (Local Government Pension Scheme) Template
- MiFID II: Costs and Charges
- MiFID II: EMT/EFT (Product Governance / Target Market) – inc. Transaction Cost Calculation
- MiFID II: TCA (Transaction Cost Analysis)
- MMFR Article 37
- NFA (National Futures Association) Annual Report
- OPERA / Open Protocol
- PRIIPs EPT/CEPT – including Tranaction Cost Calculation
- PRIIPs KID
- Prospectuses
- RG97 (Australian Superannuaction – cost calculation)
- Solvency II (TPT / SCR)
- TFC-1
- TFC-2
- TFC-3
- TIC Form BC
- TIC Form BL-1
- TIC Form BL-2
- TIC Form BQ-1
- TIC Form BQ-2
- TIC Form BQ-3
- TIC Form CQ-1
- TIC Form CQ-2
- TIC Form S
- TIC Form SHC/SHCA
- TIC Form SHL/SHLA
- TIC Form SLT
- UCITS KIID
- VAG
Compliance Services
- California Consumer Privacy Act (CCPA)
- Commodity Exchange Act; Commodity Futures (NFA) CFTA
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IC Act Rule 38a-1
- CPO-PQR
- Data Classification
- ERISA (Employee Retirement Income Security Act)
- FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Accounts)
- Form 13D
- Formular 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Formular ADV
- Form BD, Form BR
- Formular N-PORT
- Form PF
- Form U4/U5 Filings
- GDPR (General Data Protection Regulation) – attestations only
- IA and B-D Registration with FINRA/SEC/States
- IC Act Section 17: Prohibited Transactions
- KYC / AML (Know Your Customer / Anti-Money Laundering
- Massachusetts Privacy Regulations (Encryption)
- MSRB Rules
- National Institute of Standards and Technology (NIST) Framework
- NYDFS Cybersecurity Regulation
- Regulation Best Interest (Reg BI)
- State IA, BD, and PF Regulations: 50 States (privacy issues, regulations, senior client policies, etc.)
- Supervisory Rules: Business Practices
- Supervisory System Compliance Program Development and Annual Supervisory System Control Review: FINRA Rules 3110 and 3120
- U.S. Marketing Regulations: Rule 206(4)-1 of IA Act and FINRA Rule 2210
- US Treasury Dept AML Reviews
- Fair Valuation Rule 2(a)(41) of IC Act
Transaction Reporting
- EMIR
- EMIR-UK
- MiFID II: MiFIR (Art. 26)
- MiFID II: Position Limits (Art. 58)
- MiFIR-UK MiFID Art 26 (UK)
- MoneyMarket Statistical Reporting (MMSR)
- SFTR (Securities Financing Transaction Regulation)
- SFTR-UK
Compliance Management
- Best Execution: TCA (Transaction Cost Analysis)
- Books and Records: Rule 204-2 of IA Act; Securities Exchange Act 17a-3 and 17a-4
- Branch Office Reviews
- Code-of-Ethics (Rule 204A-1)/ Personal Account Dealing / Conflicts of Interest / Gifts & Entertainment
- Compliance Program Development and Annual Compliance Program Reviews: IA Act Rule 206(4)-7
- Custody: Rule 206(4)-2 of IA Act
- Due Diligence Reviews (e.g., sub-advisers, vendors, firm acquisitions)
- Formular CRS
- Insider Trading: Section 204 of IA Act; Section 15(f) of Securities Exhange Act
- Investment Advisors Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Company Act of 1940
- Market Abuse – general (not specifically EU MAR)
- Principal/Agency Cross/Cross Transactions: IA Act Section 206(3) and Rule 206(3)-2
- Rule 204A-1
- Fair and Equitable Trading
- Portfolio Pumping/Window Dressing/Volume Analysis
- Short-Term Trading/Trade Error Detection
Investment Monitoring
- EU Short Selling Regulation
- EU Transparency Directive
- Form 13D
- Formular 13F
- Form 13G
- Form 13H
- Insider Restrictions
- Issuer Limits
- Mandatory Tender Offer
- MAR 0.5% Monitoring (Market Abuse Regulation)
- Positionsgrenzen
- Sensible Industrien
- Offenlegung von Beteiligungen
- SRD II
- Takeover Panels
Regulatory Guidance
Ein Team von Regulierungsexperten, die das Regulierungsradar von CSS verwalten und den Horizont nach regulatorischen Änderungen absuchen, die sich auf unsere Kunden auswirken
Das interne Team von CSS-Experten für Regulatory Guidance weiß, wie man Veränderungen antizipiert und einen proaktiven Ansatz zur Einhaltung verfolgt. Dieses Expertenteam besteht aus ehemaligen Chief Compliance Officers, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden, Aufsichtsspezialisten sowie technischen und Datenanalysten. Es hat unsere Plattform unter Berücksichtigung der Herausforderungen der Branche aufgebaut und hilft, die Lücke zwischen Vorschriften und praktischer Anwendung zu schließen.
Experten für regulatorische Leitlinien von CSS:
- Tragen Sie marktführende Vordenker und Inhalte bei, um das Verständnis unserer Kunden für die Einführung von Vorschriften auf dem Markt zu unterstützen
- Bieten Sie Kunden praktische Unterstützung bei der Übertragung von Daten aus Quellsystemen in die Regulierungsform
- Helfen Sie Kunden, undefinierte Aspekte der Vorschriften durchzuarbeiten
- Bieten Sie Anleitungen zur Interpretation von Regeln und Einblicke in den Ansatz der Branche
- Bleiben Sie in Kontakt mit der Regulierungsbehörde, um den regulatorischen Änderungen einen Schritt voraus zu sein
Benötigen Sie tiefere Einblicke und Anleitungen?
Machen Sie den ersten Schritt auf Ihrem Weg zur globalen Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Ein CSS-Regulierungsexperte wird sich am nächsten Werktag mit Ihnen in Verbindung setzen.