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Technologie und Fachwissen zur Skalierung und Erfüllung Ihrer Compliance-Programmanforderungen

CSS bietet Finanzunternehmen Zugang zu marktführenden technologieverwalteten Diensten und Compliance-Diensten, um Teile oder Ihr gesamtes Compliance-Programm zu erstellen, zu implementieren und zu optimieren. Unser Team von Regulierungsexperten hilft Ihnen dabei, Compliance-Anforderungen zu erfüllen oder spezifische Programmherausforderungen zu lösen, die Ihnen helfen, die betriebliche Effizienz zu steigern, die Gesamtbetriebskosten zu senken und Risiken zu minimieren.

Managed Services

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Compliance Services

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Managed Services für jede Phase der Compliance-Reise

Marktführendes Know-how und Technologie bieten einen Wettbewerbsvorteil

CSS bietet spezialisiertes Fachwissen in Bezug auf Vorschriften und maßgeschneiderte, hochwertige Services, von der Datenverwaltung über die Einreichung von Vorschriften bis hin zu Hosting-Diensten, Infrastruktur, Sicherheit und Technologie. Wir gehen mit Ihnen den regulatorischen Weg und unterstützen Sie bei der Verwaltung des End-to-End-Berichtsprozesses, damit Sie sich wieder auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren, schnell skalieren können, um Kunden- und Marktanforderungen zu erfüllen, die Gesamtbetriebskosten zu senken und Risiken zu minimieren.

Optimieren Sie die Compliance-Ressourcen durch die Automatisierung manueller Prozesse

Entfernen Sie die Komplexität im Haus und Konsolidierung von Anbietern, Systemen und Daten

Kosten und Stress senken des Compliance-Risikos mit einem vertrauenswürdigen Partner

Vollständige Abdeckung der gesetzlichen Anforderungen durch CSS-Technologie, Experten und Managed Services

Compliance Services

Regulierungskompetenz, Tools und Prozesse zur strategischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen in betriebliche Anforderungen

Unabhängig davon, ob es sich um ein KMU oder eine globale Tier-1-Organisation, einen Broker-Dealer, einen Anlageberater oder ein NFA-Mitglied handelt, benötigen Finanzunternehmen behördliche Richtlinien und Tools, um die Komplexität der Compliance zu steuern. Das CSS-Team aus Regulierungsexperten, ehemaligen Chief Compliance Officers und Regulierungsbehörden sowie unsere Tools für Compliance-Management und Regulatory Reporting schließen die Lücke zwischen Vorschriften und Geschäftsführung, um Compliance-Teams beim Aufbau und der Verwaltung hocheffizienter, anpassbarer und skalierbarer Compliance-Programme zu unterstützen.

Unabhängig davon, ob Sie die CCO-Rolle auslagern oder diskrete Compliance-Management-Aufgaben ausführen, sich auf eine behördliche Prüfung vorbereiten, eine jährliche Überprüfung durchführen oder eine umfassende Bewertung der Cybersicherheit durchführen, kann CSS Ihr aktuelles Compliance-Programm und Ihre aktuellen Compliance-Prozesse optimieren und Sie bei der Erreichung Ihrer zukünftigen staatlichen Ziele unterstützen.

Ausgelagerte Compliance

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Prüfungen & Durchsetzung

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Risikobewertung und jährliche Überprüfungen

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Anmeldungen

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Onlinesicherheit

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Formular CRS

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Ausgelagerte Compliance

Nutzen Sie die regulatorischen Experten von CSS, um die laufenden Compliance-Verantwortlichkeiten zu erfüllen

Die Compliance Services-Experten von CSS, von denen viele selbst ehemalige Chief Compliance Officers sind, sind in Ihre Fußstapfen getreten und haben die Herausforderungen verstanden, denen Sie gegenüberstehen - vom Tragen mehrerer Hüte bis zum Risikomanagement und sehr oft mehr mit weniger zu tun.

Wir können mit Fachwissen Fallschirmspringen, um die CCO-Rolle zu erfüllen oder Unterstützung zu leisten, Sie von taktischeren Compliance-Aufgaben und -Funktionen zu entlasten, indem wir Risikobewertungen, jährliche Überprüfungen und Scheinprüfungen durchführen, Zulassungsanträge vorbereiten, Ethikkodex-Management durchführen oder E-Comms-Überwachung durchführen Analyse der Cybersicherheitslücke oder Beratung und Leitung einer Reihe von Regulierungsinitiativen.

Reduzieren Sie das Risiko und verhindern Sie Reputationsschäden durch Nichteinhaltung, indem Sie unser Team von Aufsichtsexperten einsetzen

CSS kann ein vollständiges End-to-End-Compliance-Programm erstellen, optimieren oder verwalten oder Sie bei der „letzten Meile“ der Implementierung unterstützen

Skalieren Sie Ihre Compliance-Mitarbeiter strategisch und schließen Sie Lücken zwischen Mitarbeitern und bei Einstellungsprozessen

Senken Sie die Gesamtbetriebskosten und steigern Sie den Wert für das Unternehmen

Prüfungen und Durchsetzung

Völlige Bereitschaft für unvermeidliche behördliche Überprüfungen

Alle registrierten Broker-Dealer, Anlageberater, Investmentgesellschaften und NFA-Mitglieder unterliegen einer behördlichen Prüfung ihrer Compliance-Programme und der Einhaltung der SEC-, FINRA- und CFTC-Vorschriften. Es geht nicht darum, ob, sondern wann - und CSS ist darauf spezialisiert, Unternehmen bei der Vorbereitung auf eine gründliche Analyse aller Handels-, Kommunikations-, Betriebs- und Richtlinien sowie Verfahren zu unterstützen. CSS kann Unternehmen dabei helfen, die volle Bereitschaft für Überprüfungen zu erreichen und eine Strategie umzusetzen, um das Risiko potenzieller Betriebsstörungen infolge einer Prüfung zu verringern oder zu beseitigen, von mangelnder Vorbereitung bis zur Durchsetzung von Verstößen.

Scheinprüfungen

Pre-Enforcement-Strategie, Tests und Zusammenarbeit mit Ihrem Rechtsteam

Sanierungsplanung und -implementierung

Business Continuity Planning / Cybersicherheit

Risikobewertungen und jährliche Überprüfungen

Bereiten Sie sich jetzt auf den regulatorischen Horizont vor

CSS geht Hand in Hand mit Ihrem Unternehmen, um ein solides Evaluierungs- und Überprüfungsframework für Ihr Unternehmen zu entwickeln und umzusetzen. Unabhängig davon, ob Sie die jährlichen Anforderungen Ihres Unternehmens an die Überprüfung des Compliance-Programms erfüllen, eine Ad-hoc-Überprüfung der Richtlinien durchführen oder Risiken und entsprechende Kontrollen in einem Risikorahmen skizzieren, streben die Compliance-Experten von CSS nach Effizienz und Effektivität. Unsere Überprüfungen schließen mit genauen Berichten ab, die dazu beitragen, Risiken zu minimieren und Ihr Teamprogramm von der taktischen zur strategischen Einhaltung zu bringen.

Wir arbeiten mit Ihrem Team zusammen, um:

  • Schaffung eines einheitlichen Rahmens für das interne und unternehmensübergreifende Risikomanagement
  • Bestehende Risiken verwalten und neue Risiken identifizieren und bewerten
  • Dokumentieren Sie einen Prüfpfad und fassen Sie die Risiken innerhalb des Unternehmens zusammen
  • Verknüpfen Sie identifizierte Steuerelemente mit verwandten Richtlinien, Tests und Zertifizierungen
  • Dokumentieren Sie die identifizierten Ergebnisse und Probleme angemessen
  • Entwickeln Sie Test- und Ressourcenpläne, überwachen Sie den Status und verwalten Sie Probleme
  • Überarbeiten Sie Richtlinien und Verfahren strategisch, um sie an die SEC-Regeln, den aktuellen Schwerpunkt und die Leitlinien anzupassen, einschließlich Business Continuity-Plänen, um auf das Unerwartete vorbereitet zu sein

Anmeldungen

Skalieren und navigieren Sie schnell und einfach Änderungen an Ihrem Unternehmen

Wir können Ihnen helfen, jeden Schritt der komplexen Prozesse und Anforderungen mit SEC, FINRA und NFA / CFTC sowie einzelnen Staaten zu steuern. Wenn Ihr Unternehmen wächst, hilft Ihnen CSS bei der Skalierung, unabhängig davon, ob Sie der Verwaltung eines Unternehmens neue Finanzfachleute oder Dienstleistungen hinzufügen.

  • Registrierung bei Aufsichtsbehörden
  • Vorbereitung des Formulars ADV, der Teile 1 und 2 sowie des Formulars CRS, des Formulars BD und des Formulars 7-R
  • Registrierung von Direktoren, leitenden Angestellten und beratenden Vertretern nach Bedarf
  • Vorbereitung aller behördlichen Unterlagen
  • Ausarbeitung eines Ethikkodex, von Insiderhandelsrichtlinien und Compliance-Handbüchern
  • Entwicklung Ihres Compliance-Programms
  • Schulung durchführen

Onlinesicherheit

Bewerten, schützen, überwachen und kontrollieren Sie das Risiko Ihres Unternehmens zurück

CSS hilft Unternehmen, Cybersicherheitsrisiken aus regulatorischen, geschäftlichen und betrieblichen Perspektiven zu verstehen. Von der Implementierung und Aufrechterhaltung von Cyber- und Business Continuity-Richtlinien und -Verfahren über die Durchführung von Tests, die Durchführung von Sicherheitsbewusstseinsschulungen bis hin zur Bewertung oder Erstellung eines vollständigen Cyber-Programms entwerfen oder passen die Cybersicherheitsexperten von CSS Ihr Programm an die Bedürfnisse und das Wachstumsstadium Ihres Unternehmens an.

Entwicklung und Überprüfung von Richtlinien und Verfahren

Scans von Netzwerkanfälligkeiten

Penetrationstests

Dark Web Monitoring

Phishing-Tests

Sicherheitsbewusstseinstraining

Vendor Due Diligence

Mock Regulatory Exams

Benutzerdefinierte Bewertung der Cybersicherheit

Formular CRS

Der Form CRS Automator von CSS ist nach wie vor das einzige Branchentool, das Ihr benutzerdefiniertes Form CRS automatisch erstellt, indem vorhandene öffentlich verfügbare Form ADV-Daten zu einem präzisen, umfassenden Text verknüpft werden

CSS entwickelte das erste umfassende, vollständig anpassbare webbasierte Softwaretool des Marktes zur Erstellung Ihres Formular-CRS, das Anlageberater und Broker-Dealer bis zum 30. Juni 2020 bei der SEC oder der FINRA einreichen mussten.

  • Reduzieren Sie das Risiko und verhindern Sie Reputationsschäden durch Nichteinhaltung, indem Sie unser Team von Aufsichtsexperten einsetzen
  • Generieren Sie automatisch eine Offenlegung, die mit den vorhandenen Zulassungsanträgen übereinstimmt, einschließlich mehr als 70 Datenpunkten in Form ADV, Teil 1A
  • Sparen Sie wertvolle Zeit bei der Vorbereitung und bei den Kosten
  • Reduzieren Sie das Risiko nicht konformer Inhalte

Starten Sie das Gespräch

Machen Sie den ersten Schritt auf Ihrem Weg zur globalen Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Ein CSS-Regulierungsexperte wird sich am nächsten Werktag mit Ihnen in Verbindung setzen.