Technologie und Fachwissen zur Skalierung und Erfüllung Ihrer Compliance-Programmanforderungen
CSS bietet Finanzunternehmen Zugang zu marktführenden technologieverwalteten Diensten und Compliance-Diensten, um Teile oder Ihr gesamtes Compliance-Programm zu erstellen, zu implementieren und zu optimieren. Unser Team von Regulierungsexperten hilft Ihnen dabei, Compliance-Anforderungen zu erfüllen oder spezifische Programmherausforderungen zu lösen, die Ihnen helfen, die betriebliche Effizienz zu steigern, die Gesamtbetriebskosten zu senken und Risiken zu minimieren.
Compliance Services
Regulierungskompetenz, Tools und Prozesse zur strategischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen in betriebliche Anforderungen
Whether an SMB or global Tier 1 organization, broker-dealer, investment adviser or NFA member, financial firms need regulatory guidance and the tools to navigate compliance complexities. CSS’s team of regulatory experts, former Chief Compliance Officers and regulators, along with our compliance management and regulatory reporting tools, bridge the gap between regulations and business management to help compliance teams build and manage highly efficient, adaptable and scalable compliance programs.
Whether outsourcing the CCO role or e-communications and marketing reviews, or performing discrete compliance management tasks, preparing for a regulatory exam, conducting an annual review or a comprehensive cybersecurity assessment, CSS can optimize your current compliance program and processes and help you meet your future state objectives. CSS can also build a customized compliance program for managing cryptocurrency assets to meet the growing investor demand in this space.
Ausgelagerte Compliance
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Prüfungen & Durchsetzung
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Risikobewertung und jährliche Überprüfungen
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Anmeldungen
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Onlinesicherheit
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Formular CRS
WEITERLESENAusgelagerte Compliance
Nutzen Sie die regulatorischen Experten von CSS, um die laufenden Compliance-Verantwortlichkeiten zu erfüllen
CSS’s Compliance Services experts, many of whom are former Chief Compliance Officers themselves, have walked in your shoes and understand the challenges you face – from wearing multiple hats to managing risk, and very often having to do more with less.
We can parachute in expertise to fulfill the CCO role or provide support to relieve you of more tactical compliance tasks and functions. CSS is here to help and guide your firm on everything from performing risk assessments, annual reviews and mock exams, preparing regulatory filings, conducting code of ethics management or e-communications surveillance and marketing reviews, to cybersecurity gap analyses, or advise and direct on a range of regulatory initiatives, like the upcoming changes to the Marketing Rule.
Reduzieren Sie das Risiko und verhindern Sie Reputationsschäden durch Nichteinhaltung, indem Sie unser Team von Aufsichtsexperten einsetzen
CSS kann ein vollständiges End-to-End-Compliance-Programm erstellen, optimieren oder verwalten oder Sie bei der „letzten Meile“ der Implementierung unterstützen
Skalieren Sie Ihre Compliance-Mitarbeiter strategisch und schließen Sie Lücken zwischen Mitarbeitern und bei Einstellungsprozessen
Senken Sie die Gesamtbetriebskosten und steigern Sie den Wert für das Unternehmen
Prüfungen und Durchsetzung
Völlige Bereitschaft für unvermeidliche behördliche Überprüfungen
Alle registrierten Broker-Dealer, Anlageberater, Investmentgesellschaften und NFA-Mitglieder unterliegen einer behördlichen Prüfung ihrer Compliance-Programme und der Einhaltung der SEC-, FINRA- und CFTC-Vorschriften. Es geht nicht darum, ob, sondern wann - und CSS ist darauf spezialisiert, Unternehmen bei der Vorbereitung auf eine gründliche Analyse aller Handels-, Kommunikations-, Betriebs- und Richtlinien sowie Verfahren zu unterstützen. CSS kann Unternehmen dabei helfen, die volle Bereitschaft für Überprüfungen zu erreichen und eine Strategie umzusetzen, um das Risiko potenzieller Betriebsstörungen infolge einer Prüfung zu verringern oder zu beseitigen, von mangelnder Vorbereitung bis zur Durchsetzung von Verstößen.
Scheinprüfungen
Pre-Enforcement-Strategie, Tests und Zusammenarbeit mit Ihrem Rechtsteam
Sanierungsplanung und -implementierung
Business Continuity Planning / Cybersicherheit
Risikobewertungen und jährliche Überprüfungen
Bereiten Sie sich jetzt auf den regulatorischen Horizont vor
CSS walks hand-in-hand with your organization to develop and implement a robust evaluation and review framework for your firm. Whether meeting your firm’s annual compliance program review requirements, performing an ad hoc policy-specific review, or outlining risks and matching controls in a risk framework, CSS’s compliance experts seek efficiency and effectiveness. Our reviews conclude with accurate reports helping to mitigate risks and elevating your program from tactical to strategic compliance.
Wir arbeiten mit Ihrem Team zusammen, um:
- Schaffung eines einheitlichen Rahmens für das interne und unternehmensübergreifende Risikomanagement
- Bestehende Risiken verwalten und neue Risiken identifizieren und bewerten
- Dokumentieren Sie einen Prüfpfad und fassen Sie die Risiken innerhalb des Unternehmens zusammen
- Verknüpfen Sie identifizierte Steuerelemente mit verwandten Richtlinien, Tests und Zertifizierungen
- Dokumentieren Sie die identifizierten Ergebnisse und Probleme angemessen
- Entwickeln Sie Test- und Ressourcenpläne, überwachen Sie den Status und verwalten Sie Probleme
- Überarbeiten Sie Richtlinien und Verfahren strategisch, um sie an die SEC-Regeln, den aktuellen Schwerpunkt und die Leitlinien anzupassen, einschließlich Business Continuity-Plänen, um auf das Unerwartete vorbereitet zu sein
Anmeldungen
Skalieren und navigieren Sie schnell und einfach Änderungen an Ihrem Unternehmen
We can help you navigate every step of the complex processes and requirements with the SEC, FINRA, and NFA/CFTC, as well as individual states. For FINRA registrations, we cover all business models, including placement agents, capital acquisition brokers or CABs, and full-service broker-dealers. As your business grows, CSS is there to help you scale, whether adding new financial professionals or services to managing an enterprise.
- Registrierung bei Aufsichtsbehörden
- Vorbereitung des Formulars ADV, der Teile 1 und 2 sowie des Formulars CRS, des Formulars BD und des Formulars 7-R
- Registrierung von Direktoren, leitenden Angestellten und beratenden Vertretern nach Bedarf
- Vorbereitung aller behördlichen Unterlagen
- Ausarbeitung eines Ethikkodex, von Insiderhandelsrichtlinien und Compliance-Handbüchern
- Entwicklung Ihres Compliance-Programms
- Schulung durchführen
Onlinesicherheit
Bewerten, schützen, überwachen und kontrollieren Sie das Risiko Ihres Unternehmens zurück
CSS hilft Unternehmen, Cybersicherheitsrisiken aus regulatorischen, geschäftlichen und betrieblichen Perspektiven zu verstehen. Von der Implementierung und Aufrechterhaltung von Cyber- und Business Continuity-Richtlinien und -Verfahren über die Durchführung von Tests, die Durchführung von Sicherheitsbewusstseinsschulungen bis hin zur Bewertung oder Erstellung eines vollständigen Cyber-Programms entwerfen oder passen die Cybersicherheitsexperten von CSS Ihr Programm an die Bedürfnisse und das Wachstumsstadium Ihres Unternehmens an.
Entwicklung und Überprüfung von Richtlinien und Verfahren
Scans von Netzwerkanfälligkeiten
Penetrationstests
Dark Web Monitoring
Phishing-Tests
Sicherheitsbewusstseinstraining
Vendor Due Diligence
Mock Regulatory Exams
Benutzerdefinierte Bewertung der Cybersicherheit
Formular CRS
Der Form CRS Automator von CSS ist nach wie vor das einzige Branchentool, das Ihr benutzerdefiniertes Form CRS automatisch erstellt, indem vorhandene öffentlich verfügbare Form ADV-Daten zu einem präzisen, umfassenden Text verknüpft werden
CSS entwickelte das erste umfassende, vollständig anpassbare webbasierte Softwaretool des Marktes zur Erstellung Ihres Formular-CRS, das Anlageberater und Broker-Dealer bis zum 30. Juni 2020 bei der SEC oder der FINRA einreichen mussten.
- Reduzieren Sie das Risiko und verhindern Sie Reputationsschäden durch Nichteinhaltung, indem Sie unser Team von Aufsichtsexperten einsetzen
- Generieren Sie automatisch eine Offenlegung, die mit den vorhandenen Zulassungsanträgen übereinstimmt, einschließlich mehr als 70 Datenpunkten in Form ADV, Teil 1A
- Sparen Sie wertvolle Zeit bei der Vorbereitung und bei den Kosten
- Reduzieren Sie das Risiko nicht konformer Inhalte
Starten Sie das Gespräch
Machen Sie den ersten Schritt auf Ihrem Weg zur globalen Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Ein CSS-Regulierungsexperte wird sich am nächsten Werktag mit Ihnen in Verbindung setzen.
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