Alle Teile, um Ihre globale Strategie zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu vervollständigen

Core to the Investment Monitoring platform, the Shareholding Disclosure module provides near real-time automated monitoring and reporting for beneficial ownership thresholds, including long, short, issuer and takeover panel reporting in more than 100 jurisdictions. The platform compares your firm’s holdings to relevant thresholds, provides alerts when action is required and generates disclosure notifications that can be filed with regulators.

• Zugriff auf die umfassendsten rechtlichen Daten zu Offenlegungspflichten für Beteiligungen auf dem Markt durch Zusammenarbeit mit aosphere, ergänzt durch das CSS-Team von internen Experten für regulatorische Leitlinien
• Automatisierte Integration in Regler-, Austausch- und Referenzdatenquellen
• Tägliche und tagesinterne Verarbeitung mit integriertem Workflow, benutzerdefinierten Warnungen und Füllbenachrichtigungen für Portfolios mit hohem Volumen, einschließlich Derivaten und Indexübersichten mit Schwerpunkt auf der Ausnahmebehandlung
• Generieren Sie automatisch ein vorab ausgefülltes Benachrichtigungsformular, abhängig von der jeweiligen Gerichtsbarkeit oder dem jeweiligen Regime, und es stehen mehr als 140 vorab ausgefüllte Formulare zur Verfügung
• Fähigkeit, komplexe Herausforderungen bei der Aggregation von Unternehmen und Fondsstrukturen zu bewältigen

Unser Unterschied:

• Betriebseffizienz und Skalierbarkeit: Optimieren Sie den Compliance-Workflow, indem Sie globale Gerichtsbarkeiten und Schwellenwerte über Automatisierungsregeln, Berechnungen und Aggregationslogik verwalten
• Wiederholbare Automatisierung: Anweisungen zum Anmeldevorgang und automatisierte Einreichungen gewährleisten einen wiederholbaren und zuverlässigen Workflow
• Flexible und anpassbare Plattform: Wählen Sie die Gerichtsbarkeiten, Regeln und Warnungen aus, die den Anforderungen Ihres Unternehmens entsprechen
• Risikominderung: Stellen Sie die Genauigkeit durch Datenvalidierungen, Genehmigungsworkflow und Managementberichte sicher

Ausstehende Aktien 

Der Shares Outstanding-Service ist eine zusätzliche Funktion zur Offenlegung von Beteiligungen und hilft Anlageverwaltern, auf einfache Weise die erforderlichen Abstimmungen zu erhalten und Kapitaldaten von Börsen, Aufsichtsbehörden und Datenanbietern von Drittanbietern zu teilen.

Die Freigabe ausstehender Daten ist erforderlich, wenn Bestände anhand von Schwellenwerten bewertet werden. Aufgrund von Kapitalmaßnahmen, Zuständigkeitsnuancen und der Anzahl der verfügbaren Quellen ist es jedoch bekanntermaßen komplex, diese zu erhalten und genau zu verwalten.

Der Shares Outstanding Service von CSS vereinfacht die Erfassung aktueller Abstimmungs- und Aktienkapitaldaten, indem bis zu sechs Quellen genutzt werden, um die beste Anzahl für die Schwellenwertanalyse zu ermitteln.

Sensitive Industries beziehen sich auf zwei verschiedene Arten von Anlagebeschränkungen:

1. Beschränkungen für ausländische Direktinvestitionen (ADI), die häufig Teil der nationalen Sicherheitsüberprüfungen des eingehenden ausländischen Kapitals sind
2. Branchenspezifische Anlagebeschränkungen gelten unabhängig von der Nationalität.

Nahezu jede Finanzgerichtsbarkeit hat bestimmte Branchen, die als „sensibel für die Fortführung staatlicher und öffentlicher Bedürfnisse“ gelten. Diese Branchen können von Verteidigung und Medien über Energieverteilung bis hin zu Versorgungsunternehmen und Finanzinfrastruktur reichen. Einige dieser Branchen sind sogar landesspezifisch. Finanzunternehmen finden sensible Branchen herausfordernd, da diese Regeln von der Gerichtsbarkeit ohne universelle Aufsichtsbehörde festgelegt werden.

Das Sensitive Industries-Modul der CSS-Lösung zur Investitionsüberwachung bietet Automatisierungsregeln, die 99 Gerichtsbarkeiten abdecken, in denen Beschränkungen für ausländische Investitionen und branchenspezifische Grenzwerte bewertet werden, anpassbare Warnungen bei Annäherung und Warnungen bei Verstößen beim Überschreiten eines meldepflichtigen Schwellenwerts.

Da sich die Zuständigkeitsregeln häufig ändern, benötigen Anlageverwalter die regulatorische Agilität, um mit dem Tempo der regulatorischen Änderungen Schritt zu halten. Die Zusammenarbeit von CSS mit aosphere bietet Zugriff auf die detaillierte und robuste Bibliothek von Regulierungsregeln und sensiblen Branchen, während das interne Team von CSS-Experten für Regulierungsrichtlinien diese Regeln analysiert und überprüft und bei Bedarf oder Beschaffung zusätzliche Details oder Standards liefert.

• Der Workflow umfasst einen schnellen Regelbereitstellungsprozess, der es der Plattform ermöglicht, Aktualisierungen nahezu in Echtzeit vorzunehmen, um sich schnell an die volatile regulatorische Landschaft anzupassen
• Bietet eine Vielzahl von Berichten für eine Echtzeitansicht von Regeldefinitionen und exportierbaren Drilldown-Berichten, um mögliche Verstöße schnell zu untersuchen
• Unterstützt mehrere Arten von Branchencodes (ICB / FTSE Russel-, BICS- und GICS-Codes) und komplexe Hierarchiestrukturen
• Passen Sie wie beim Modul "Offenlegung von Beteiligungen" die sensiblen Branchen, Regeln und Warnungen an, die den Anforderungen Ihres Unternehmens mit flexiblen Arbeitsabläufen und exportierbaren Berichten entsprechen
• Zugang zu behördlichen Zusammenfassungen für die Europäische Union, den Europäischen Wirtschaftsraum und Indien mit einfachen Erläuterungen zu den Regelanforderungen und Berichtsorten

Das Modul Positionslimitüberwachung von Investment Monitoring ist eine vollautomatische Lösung für die tägliche Beschaffung und Verfolgung von durch Börsen und Aufsichtsbehörden auferlegten Limits für Futures, Optionen und andere derivative Instrumente.

The platform sources position limits and accountability levels daily on 50+ exchanges (plus CFTC and MiFID II). ​

• Datenmanagement: Übersetzt Marktdaten und Produktcodes von Quellsystemen in Börsen- oder Regulierungscodes
• Headroom View: Der konfigurierbare und exportierbare Headroom-Bericht zeigt alle Bestände an, die Wechselkurs- und / oder Regulierungsbeschränkungen unterliegen
• Transparente Workflows: Drillthrough-Funktion für Details auf Portfolioebene
• Benutzerdefinierte Warnung: Automatisierte Benachrichtigungen, die für Warnungen und Verstöße ausgelöst werden, mit E-Mail-Benachrichtigungsfunktion und konfigurierbaren Warnungen als Prozentsatz eines Limits
• Spot-Kalender: Berechnet und verfolgt, wann Ihre Positionen für jedes Produkt in den Spot-Effektivzeitraum eintreten.