Teknik och expertis för att skala och uppfylla dina krav på efterlevnadsprogram

CSS erbjuder finansföretag tillgång till marknadsledande teknologihanterade tjänster och efterlevnadstjänster för att bygga, implementera och optimera delar av eller hela ditt compliance-program. Vårt team av tillsynsexperter hjälper till att uppfylla efterlevnadskrav eller lindra specifika programutmaningar som hjälper dig att öka effektiviteten i verksamheten, minska de totala ägandekostnaderna och minska riskerna.

Managed Services

LÄS MER
Compliance Services

LÄS MER

Managed Services för varje steg i efterlevnadsresan

Marknadsledande expertis och teknik ger en konkurrensfördel

CSS tillhandahåller specialiserad expertis inom regleringen och anpassade högvärdiga tjänster, från datahantering till lagstiftning, värdtjänster, infrastruktur, säkerhet och teknik. Vi följer den lagstadgade vägen med dig och hjälper dig att hantera den totala rapporteringsprocessen så att du kan fokusera på din kärnverksamhet, snabbt skala för att möta kundens och marknadens behov, sänka den totala ägandekostnaden och minska risken.

Optimera efterlevnadsresurser genom att automatisera manuella processer

Ta bort interna komplexiteter och konsolidera leverantörer, system och data

Sänk ner kostnader och stress av efterlevnadsrisk med en betrodd partner

Full täckning av myndighetskrav genom CSS-teknik, experter och hanterade tjänster

Compliance Services

Regulatorisk expertis, verktyg och processer för att strategiskt översätta myndighetskrav till operativa behov

Whether an SMB or global Tier 1 organization, broker-dealer, investment adviser or NFA member, financial firms need regulatory guidance and the tools to navigate compliance complexities. CSS’s team of regulatory experts, former Chief Compliance Officers and regulators, along with our compliance management and regulatory reporting tools, bridge the gap between regulations and business management to help compliance teams build and manage highly efficient, adaptable and scalable compliance programs.

Whether outsourcing the CCO role or e-communications and marketing reviews, or performing discrete compliance management tasks, preparing for a regulatory exam, conducting an annual review or a comprehensive cybersecurity assessment, CSS can optimize your current compliance program and processes and help you meet your future state objectives.

Outsourcad efterlevnad

LÄS MER
Undersökningar och verkställighet

LÄS MER
Riskbedömning och årliga granskningar

LÄS MER
Registreringar

LÄS MER
Cybersäkerhet

LÄS MER
Form CRS

LÄS MER

Outsourcad efterlevnad

Utnyttja CSS reglerande experter för att hjälpa till med pågående ansvar för efterlevnad

CSS’s Compliance Services experts, many of whom are former Chief Compliance Officers themselves, have walked in your shoes and understand the challenges you face – from wearing multiple hats to managing risk, and very often having to do more with less.

We can parachute in expertise to fulfill the CCO role or provide support to relieve you of more tactical compliance tasks and functions. CSS is here to help and guide your firm on everything from performing risk assessments, annual reviews and mock exams, preparing regulatory filings, conducting code of ethics management or e-communications surveillance and marketing reviews, to cybersecurity gap analyses, or advise and direct on a range of regulatory initiatives, like the upcoming changes to the Marketing Rule.

Minska risken och förhindra rykteskador från bristande efterlevnad genom att utnyttja vårt team av reglerande experter

CSS kan bygga, optimera eller hantera ett fullständigt program för fullständig efterlevnad eller hjälpa dig med den "sista milen" för implementering

Skala din personal för efterlevnad strategiskt och fyll i luckor mellan anställda och under anställningsprocesser

Lägre totala ägandekostnader och öka värdet för verksamheten

Undersökningar och verkställighet

Total beredskap för oundvikliga regelbundna granskningar

Alla registrerade mäklarhandlare, investeringsrådgivare, investeringsföretag och NFA-medlemmar är föremål för myndighetsgranskning av deras efterlevnadsprogram och efterlevnad av SEC-, FINRA- och CFTC-regler. Det handlar inte om, men när - och CSS specialiserar sig på att hjälpa företag att förbereda sig med grundlig analys av all handel, kommunikation, verksamhet och policyer och procedurer. CSS kan hjälpa företag att uppnå full beredskap för varje granskning och genomföra en strategi för att minska eller eliminera risken för potentiella affärsstörningar till följd av en granskning, från bristande förberedelse till verkställighet för bristande efterlevnad.

Håniga undersökningar

Strategi före genomförande, testning och samarbete med ditt juridiska team

Saneringsplanering och implementering

Planering av företagskontinuitet / cybersäkerhet

Riskbedömningar och årliga granskningar

Förbered dig nu på vad som är på lagens horisont

CSS walks hand-in-hand with your organization to develop and implement a robust evaluation and review framework for your firm. Whether meeting your firm’s annual compliance program review requirements, performing an ad hoc policy-specific review, or outlining risks and matching controls in a risk framework, CSS’s compliance experts seek efficiency and effectiveness. Our reviews conclude with accurate reports helping to mitigate risks and elevating your program from tactical to strategic compliance.

Vi arbetar med ditt team för att:

  • Skapa en enhetlig ram för att hantera risker internt och över dotterbolag
  • Hantera befintliga risker och identifiera och bedöma nya risker
  • Dokumentera ett granskningsspår och sammanfatta risker inom företaget
  • Länka identifierade kontroller till relaterade policyer, tester och certifieringar
  • Dokumentera resultat och problem som identifierats på lämpligt sätt
  • Utveckla test- och resurscheman, övervaka status och hantera problem
  • Strategiskt revidera policyer och förfaranden för att anpassa sig till SEC-regler, nuvarande fokus och vägledning, inklusive planer för företagskontinuitet för att vara redo för det oväntade

Registreringar

Snabbt och enkelt skala och navigera i ändringar till ditt företag

We can help you navigate every step of the complex processes and requirements with the SEC, FINRA, and NFA/CFTC, as well as individual states. For FINRA registrations, we cover all business models, including placement agents, capital acquisition brokers or CABs, and full-service broker-dealers. As your business grows, CSS is there to help you scale, whether adding new financial professionals or services to managing an enterprise.

  • Registrering hos tillsynsorgan
  • Beredning av formulär ADV, del 1 & 2 och formulär CRS, formulär BD och formulär 7-R
  • Registrering av rektorer, tjänstemän och rådgivande representanter efter behov
  • Beredning av all laglig dokumentation
  • Utarbetande av etiska regler, policyer för insiderhandel och manualer för efterlevnad
  • Utvecklar ditt efterlevnadsprogram
  • Levererar utbildning

Cybersäkerhet

Bedöma, skydda, övervaka och ta tillbaka kontrollen över ditt företags risk

CSS hjälper företag att förstå cybersäkerhetsrisker ur lagstadgade, affärsmässiga och operativa perspektiv. CSS: s cybersäkerhetsexperter kommer att utforma eller anpassa ditt program baserat på ditt företags behov och tillväxtsteg, från att implementera och upprätthålla policyer och procedurer för cyber- och företagskontinuitet till att utföra test, genomföra utbildning för säkerhetsmedvetenhet eller utvärdera eller bygga ett helt cyberprogram.

Policies & Procedures Development & Review

Skanning av sårbarhet i nätverk

Penetrationstestning

Mörk webbövervakning

Phishing-testning

Utbildning för säkerhetsmedvetenhet

Leverantörs due diligence

Mock Regulatory Examins

Anpassad cybersäkerhetsbedömning

Form CRS

CSS Form CRS Automator är fortfarande det enda branschverktyget som automatiskt skapar din anpassade Form CRS genom att länka befintligt offentligt tillgängligt Form ADV-data till kortfattad, omfattande text

CSS utvecklade marknadens första omfattande, helt anpassningsbara webbaserade programvaruverktyg för att skapa ditt formulär CRS, som investeringsrådgivare och mäklarhandlare var skyldiga att lämna in till SEC eller FINRA senast den 30 juni 2020.

  • Minska risken och förhindra rykteskador från bristande efterlevnad genom att utnyttja vårt team av reglerande experter
  • Generera automatiskt avslöjande som överensstämmer med befintliga registeransökningar, inklusive mer än 70 datapunkter i Form ADV, del 1A
  • Spara värdefull tid vid förberedelser och kostnader
  • Minska risken för innehåll som inte uppfyller kraven

Starta konversationen

Ta det första steget på din globala regelefterlevnadsresa. En CSS-regleringsexpert kommer att kontakta dig nästa arbetsdag.