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Toutes les pièces pour compléter votre stratégie mondiale de conformité réglementaire

CSS offre une plate-forme unique de conformité en tant que service (CaaS) qui vous donne un contrôle complet de votre programme mondial de conformité réglementaire, associée à la prise en charge d'une expertise réglementaire et de services gérés de pointe. Répondez aux exigences réglementaires obligatoires tout en optimisant stratégiquement les données, les opérations et la technologie.

Fund Reporting

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Investment Monitoring

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Transaction Reporting

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Compliance Management

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Regulatory Book of Record (RBOR)

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Parlons de la technologie.

Premièrement, sachez où les lacunes existent

CSS travaille avec chaque entreprise pour comprendre exactement où se trouvent les lacunes de votre programme de conformité mondial et vous guider sur le chemin réglementaire d'une approche tactique à stratégique de la conformité.

Nous allons:

  1. Analyser les processus existants pour voir où vous pouvez vous améliorer et les obstacles qui entravent votre progression.
  2. Identifier les économies en transférant des processus et des tâches de conformité spécifiques vers une solution automatisée ou des services gérés.
  3. Planifier et mettre en œuvre votre future stratégie de conformité pour atteindre une efficacité opérationnelle, une évolutivité, une atténuation des risques et une création de valeur maximales.

Fund Reporting

La solution technologique de bout en bout la plus robuste disponible

CSS fournit une solution complète de rapports de fonds de bout en bout qui est inégalée sur le marché pour la profondeur et l'étendue de la couverture, tirant parti de la gestion intégrée des données, des logiciels de rapports réglementaires et des capacités de production de documents.

Regulatory Book of Record (RBOR)

La solution globale Fund Reporting repose sur un système de gestion centralisé des données pour l'agrégation et l'enrichissement des données réglementaires. Le Regulatory Book of Record (RBOR) récupère, valide et normalise les données de plusieurs sources de données, y compris les données des clients, les données du marché et les données des fournisseurs de services.

Analytique

Fournit des données d'entrée au registre réglementaire (RBOR), du coût d'exécution des transactions aux coûts et frais et mesures de performance, y compris:

  • Enrichissement avec des données de marché externes
  • OPCVM SRRI
  • Ratio de capital Solvabilité II (SCR)
  • PRIIPs SRI, Scénarios & RIY
  • Calcul des coûts de transaction
  • Risque et performance
  • Annexe IV Analyse des risques

Modèles de réglementation

La plate-forme CSS automatise la production et l'échange de modèles réglementaires, ou d'ensembles de données acceptés par l'industrie, aux assureurs, aux gestionnaires de fortune et aux gestionnaires de fonds tiers, notamment:

  • TPT (Solvabilité II)
  • EPT (PRIIP)
  • CEPT (PRIIPs)
  • EMT (MiFID II)
  • CTI (Initiative pour la transparence des coûts)
  • DCPT / FVPT (Pensions CD - FCA COBS 19.8)
  • RG97 (ASIC)
  • J402 (pensions néerlandaises)
  • VAG (Allemagne)
  • GroMiKV (Allemagne)

Ces services comprennent également les performances sous-jacentes et l'analyse des risques, ainsi que les calculs des coûts de transaction, le cas échéant.

Rapports réglementaires

La plate-forme CSS fournit des dépôts périodiques aux régulateurs, aux ANC, aux ARM et aux TR dans plusieurs juridictions, notamment:

  • MMFR
  • CSSF U1.1
  • Annexe IV AIFM
  • CPO-PQR
  • Formulaire PF
  • Formulaire ADV
  • Formule 13F
  • Protocole ouvert
  • Formulaire N-PORT
  • Formulaire N-CEN
  • TIC BC / BL-1 / BL-2 / BQ-1 /
  • BQ-2 / BQ-3 / CQ-1 / CQ-2 / D / S / SHC / SGL / SLT / TFC 1/2/3
  • GTR

Production et distribution de documents

Naviguez et gérez facilement les complexités de la production et de la distribution de fiches d'information, de prospectus et d'autres documents clés tels que UCITS KIID et PRIIPs KID.

En savoir plus sur la combinaison de CSS avec AMFINE

Exploitez la flexibilité d'une solution modulaire, multilingue et multi-juridictionnelle qui couvre une gamme complète d'exigences réglementaires en matière de rapports pour la production et la distribution de documents.

Utilisez un logiciel propriétaire SaaS multi-locataire qui vous permet d'automatiser la production et la distribution de tous vos rapports réglementaires et marketing.

Investment Monitoring

La conformité ne dort jamais. Gardez une longueur d'avance sur les changements réglementaires

CSS automatise et simplifie la divulgation aux actionnaires, les secteurs sensibles et la surveillance des limites de position pour aider les gestionnaires de placements et les institutions financières à garder une longueur d'avance sur les changements réglementaires dans les juridictions mondiales, à réduire les risques et à optimiser l'efficacité opérationnelle. La plateforme associe de manière unique une expertise réglementaire interne inégalée à l'ensemble le plus complet de données juridiques du secteur provenant de l'aosphère.

Des interdictions de vente à découvert aux changements sensibles du secteur, les réglementations et les règles sont surveillées et mises à jour automatiquement dans la plate-forme de surveillance des investissements en temps quasi réel, afin que vous puissiez rapidement évoluer vers des exigences réglementaires en évolution rapide. L'étendue et la profondeur de la couverture mondiale comprennent:

Au cœur de la plate-forme de surveillance des investissements, le module de divulgation de l'actionnariat fournit une surveillance et un reporting automatisés en temps quasi réel des seuils de propriété effective, y compris des rapports longs, courts, des émetteurs et des OPA dans plus de 90 juridictions. La plateforme compare les avoirs de votre entreprise aux seuils pertinents, fournit des alertes lorsqu'une action est nécessaire et génère des notifications de divulgation qui peuvent être déposées auprès des régulateurs.

  • Accès à l'ensemble le plus complet de données juridiques sur les obligations de divulgation d'actionnariat sur le marché grâce à une collaboration avec aosphere, complété par l'équipe d'experts internes de la CSS en matière d'orientation réglementaire
  • Intégration automatisée avec les sources de données de régulation, d'échange et de référence
  • Traitement quotidien et intra-journalier avec flux de travail intégré, alertes personnalisées et notifications de remplissage pour les portefeuilles à volume élevé, y compris les produits dérivés et les analyses d'index en mettant l'accent sur la gestion des exceptions
  • Générez automatiquement un formulaire de notification pré-rempli en fonction de la juridiction ou du régime pertinent et dispose de plus de 140 formulaires pré-remplis disponibles
  • Capacité à gérer des défis complexes d'agrégation d'entités et de structures de fonds

Notre différence:

  • Efficacité opérationnelle et évolutivité: Optimisez le flux de travail de conformité en gérant les juridictions et les seuils mondiaux via des règles d'automatisation, des calculs et une logique d'agrégation
  • Automatisation répétable: Les instructions sur le processus de dépôt et les soumissions automatisées garantissent un flux de travail répétable et fiable
  • Plateforme flexible et personnalisable: Choisissez les juridictions, règles et alertes qui correspondent aux besoins de votre cabinet
  • Atténuation des risques: Garantissez l'exactitude grâce aux validations des données, au workflow d'approbation et aux rapports de gestion

Partages en circulation 

Fonctionnalité complémentaire à la divulgation d'actionnariat, le service Shares Outstanding aide les gestionnaires d'investissement à trouver facilement les données de vote et de capital-actions requises auprès des bourses, des régulateurs et des fournisseurs de données tiers.

Les données en circulation sur les actions sont nécessaires lors de l'évaluation des avoirs par rapport aux seuils, mais il est notoirement complexe à obtenir et à maintenir avec précision en raison des opérations sur titres, des nuances juridictionnelles et du nombre de sources disponibles.

Le service Actions exceptionnelles de CSS simplifie l'acquisition de données de vote et de capital-actions à jour en exploitant jusqu'à six sources pour déterminer le meilleur nombre à utiliser lors de l'analyse des seuils.

Les industries sensibles font référence à deux types distincts de restrictions d'investissement:

  1. Restrictions à l'investissement direct étranger (IDE), qui font souvent partie des contrôles de sécurité nationale des capitaux étrangers entrants
  2. Restrictions d'investissement spécifiques au secteur applicables sans égard à la nationalité.

Presque toutes les juridictions financières ont des industries spécifiques qui sont considérées comme «sensibles au maintien des besoins gouvernementaux et publics». Ces industries peuvent aller de la défense et des médias à la distribution d'électricité, aux services publics et aux infrastructures financières. Certaines de ces industries sont même uniques à chaque pays. Les entreprises financières trouvent les industries sensibles difficiles parce que ces règles sont spécifiées par la juridiction sans organisme de contrôle universel.

Le module Industries sensibles de la solution de surveillance des investissements de CSS fournit des règles d'automatisation qui couvrent 99 juridictions évaluant les restrictions d'investissement étranger et les limites spécifiques au secteur, des avertissements personnalisables à l'approche et des alertes de violation lors du franchissement d'un seuil à signaler.

Les règles de juridiction évoluant fréquemment, les gestionnaires de placements ont besoin de l'agilité réglementaire pour suivre le rythme des changements réglementaires. La collaboration de CSS avec aosphere donne accès à leur bibliothèque approfondie et solide de règles réglementaires et d'industries sensibles, tandis que l'équipe interne d'experts en conseils réglementaires de CSS analyse et vérifie ces règles et fournit des détails ou des normes supplémentaires, le cas échéant.

  • Le flux de travail intègre un processus de déploiement de règles rapide qui permet à la plate-forme d'effectuer des mises à jour en temps quasi réel pour s'adapter rapidement au paysage réglementaire instable
  • Fournit une multitude de rapports pour une vue en temps réel des définitions de règles et des rapports d'exploration exportables pour identifier rapidement toute violation pouvant survenir
  • Prend en charge plusieurs types de codes industriels (codes ICB / FTSE Russel, BICS et GICS) et des structures hiérarchiques complexes
  • Comme avec le module de divulgation de l'actionnariat, personnalisez les secteurs sensibles, les règles et les alertes qui correspondent aux besoins de votre entreprise avec un flux de travail flexible et des rapports exportables
  • Accès aux résumés réglementaires pour l'Union européenne, l'Espace économique européen et l'Inde, fournissant des explications simples sur les exigences des règles et les emplacements des rapports

Le module de surveillance des limites de position de Investment Monitoring est une solution entièrement automatisée pour l'approvisionnement et le suivi quotidiens des limites de change et des limites imposées par les régulateurs sur les contrats à terme, les options et autres instruments dérivés.

La plate-forme génère quotidiennement des limites de position et des niveaux de responsabilité pour plus de 75 produits négociés sur plus de 45 bourses dans le monde, y compris les limites CFTC et MiFID II.

  • Gestion de données: Traduit les données de marché et les codes de produit des systèmes sources en codes de marchandise d'échange ou de réglementation
  • Vue de l'espace libre: Le rapport de marge de sécurité configurable et exportable montre toutes les exploitations soumises aux limites d'échange et / ou de régulation
  • Flux de travail transparents: Capacité d'exploration jusqu'au détail au niveau du portefeuille
  • Alerte personnalisée: Notifications automatisées déclenchées pour les avertissements et les violations avec capacité de notification par e-mail et avertissements configurables sous forme de pourcentage d'une limite
  • Calendrier Spot: Calcule et suit le moment où vos positions entrent dans la période effective au comptant pour chaque produit.
Experts internes en matière d'orientation réglementaire

Données complémentaires de divulgation aux actionnaires d'Aosphere (une filiale d'Allen & Overy LLP)

Couverture mondiale complète des juridictions, des bourses et des secteurs sensibles

Mises à jour et alertes en temps quasi réel pour une agilité réglementaire

Transaction Reporting

Capturez, consolidez et rapportez toutes les données de transaction requises

Basée sur les expériences d'EMIR et de MiFID II, la plate-forme multi-règlementaire de CSS s'intègre de manière transparente à vos systèmes source, donnant aux entreprises financières la flexibilité de s'adapter aux réglementations et aux exigences en évolution rapide de l'ESMA, des référentiels centraux, des ARM, des EUNCA et d'autres régulateurs mondiaux comme ASIC MAS et HKMA.

La plateforme prend en charge les réglementations suivantes:

  • Déclaration des transactions MiFID II MiFIR Art. 26
  • Limites de position MiFID II Art. 58
  • ÉMIR
  • SFTR
  • Reporting statistique du marché monétaire (MMSR)

La solution CSS Transaction Reporting est une plate-forme agnostique qui convertit les données clients dans les formats requis par les TR / NCA / ARM.

  • A la capacité de consolider les données de transaction et les données statiques pour sécuriser des rapports complets
  • Des validations de données intégrées, y compris des contrôles d'éligibilité avec FIRDS et GLEIF pour des ISIN et LEI précis, qui garantissent l'exactitude et la qualité des données

La plate-forme Transaction Reporting offre un rapprochement des rapports délégués en récupérant les données de transaction du système source du client et en les réconciliant avec les données de négociation du référentiel central approprié.

  • Trades appariés directement via UTI ou sur la base de critères configurables
  • Le résultat de la correspondance est affiché avec le statut, les champs sans correspondance et la source de l'incohérence - système source du client ou référentiel central
Une plateforme centralisée et multi-régulation pour réfléchir de manière plus stratégique au reporting des transactions

Intégration transparente avec les systèmes source et les plates-formes

Données de transaction normalisées et consolidées via RBOR (Regulatory Book of Record)

Rapports à l'épreuve du temps

Tirez parti de la communauté GTR d'experts internes, de partenaires et de leaders d'opinion en matière de réglementation

Compliance Management

Construire le cadre d'un programme de conformité stratégique hautement efficace

Rationalisez et automatisez les principales fonctions de conformité dans une plate-forme centralisée avec un flux de travail intégré. Faciliter la documentation et la promulgation des politiques, des procédures et des manuels, gérer les attestations et rapports complexes, ainsi que les flux de travail, la gestion des tâches, les calendriers et les alertes pour créer un programme de conformité à l'échelle de l'entreprise

Automatisez et centralisez les obligations de conformité liées aux employés. Module complémentaire à la gestion de la conformité, le code d'éthique automatise le suivi des obligations de conformité des employés.

  • Règles et approbations de pré-dédouanement automatisées pour les transactions personnelles, les placements privés, les cadeaux et divertissements, les contributions politiques et les activités commerciales extérieures (OBA)
  • Flux de courtage directs pour plus de 20 courtiers qui automatisent le chargement de l'activité de négociation des employés
  • Moteur de règles de trading personnel personnalisable avec options basées sur la sécurité et basées sur le trading
  • Liste restreinte automatisée, alertes et notifications
  • Rapports de surveillance côte à côte sur les modèles de négociation des employés, y compris la comparaison des transactions personnelles avec les activités de négociation de l'entreprise pour les instances de négociation le jour même, de meilleurs prix pour les employés et de démarrage
  • Maître de sécurité robuste d'un partenaire tiers de confiance

Ayez une transparence totale sur les activités de trading de votre entreprise. Module complémentaire à la gestion de la conformité, la surveillance du commerce automatise la surveillance de l'activité commerciale pour se conformer aux politiques internes et aux exigences réglementaires. Le module se connecte directement aux systèmes de négociation des clients, fournissant à votre équipe de conformité des alertes de conformité en temps opportun, des outils de flux de travail de gestion des risques et des rapports sur les risques de conformité post-négociation.

 

  • Rapports de surveillance post-commercialisation standard pour des dizaines de tests de conformité:
    • Délit d'initié
    • Test d'allocation
    • Trades croisés
    • Erreurs commerciales
    • Conflits côte à côte
    • Négociation à court terme
    • Analyse des coûts de transaction
    • Profils de volume
  • Couverture multi-actifs et multi-juridictions
  • Principales intégrations de données tierces pour l'analyse des coûts de transaction, les actualités et événements importants et la tarification du marché
  • Traite une transaction quotidienne, des avoirs et / ou un fichier de flux de trésorerie via SFTP ou API
  • Chiffrement au repos et en transit

  • Création de politiques et procédures
  • Effectuer des évaluations des risques
  • Code d'éthique
  • Analyse et surveillance du trading
  • Calendriers et alertes de conformité
  • Gestion et suivi des tâches
  • Conflits d'intérêts: cadeaux, contributions politiques, activités extérieures, etc.

Regulatory Book of Record (RBOR)

Sourcez et centralisez facilement les données réglementaires à partir de systèmes disparates

Dans l'espace réglementaire complexe et fragmenté d'aujourd'hui, vous devez traiter les données comme un actif, et il est impératif d'agréger et de normaliser des données réglementaires disparates. Le Regulatory Book of Record (RBOR) de la CSS est le premier système de gestion de données centralisé pour l'agrégation et l'enrichissement des données réglementaires sur la plateforme mondiale de conformité réglementaire de la CSS. Le RBOR de CSS établit des liens complets entre les ensembles de données, élimine les intégrations de données source en double et réduit l'agrégation manuelle.

Un entrepôt centralisé de toutes les données réglementaires

Moteur logiciel basé sur des règles

Tirez plus de valeur des données

De puissantes capacités d'analyse

Démarrer la conversation

Faites le premier pas dans votre parcours de conformité réglementaire mondiale. Un expert réglementaire CSS sera en contact avec vous dans le jour ouvrable suivant.